顶尖财经网(www.58188.com)2022-10-25 8:43:57讯：

　　自证券行业从业资格考试调整为水平评价测试改革落地后，配套的评价测试大纲及相关教材也相继发布。

　　10月24日，中证协修订发布了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲》等七件测试大纲，涵盖了一般业务、保荐代表人、分析师、投资顾问、高管人员、合规人员、评级业务高管人员等相关评价测试。与此同时，中证协组织编写的《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材(2022)》也将于近日出版发行。

　　由于是今年是考试改革的第一年，新考试大纲和教材的主要内容和修订模块也备受行业关注。整体来看，中证协结合资本市场改革发展要求，从四个方面优化了大纲内容：

　　一是加强对证券业务中的原则、方法、标准等实务的考核，强化业务实操、专业技能相关内容；

　　二是梳理各类新产品、新业务及各层级法规、规则的“立改废释”，更新大纲中相关内容；

　　三是突出合规意识、职业道德、廉洁从业等方面的要求；

　　四是优化大纲知识点分布和能力等级要求。

　　据了解，本次考试大纲的修订背景与新《证券法》的实施有关。为配合新《证券法》落地，今年3月，中证协发布《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》，沿袭20余年的从业资格考试将被非准入型的专业能力水平评价测试取代。在前期征求意见的基础上，7月8日，上述《实施细则》正式发布实施，证券从业资格考试正式告别历史舞台。

　　中证协修订发布各类水平评价测试大纲

　　根据《证券法》等规定，为做好新形势下证券行业专业人员水平评价测试工作，结合资本市场改革发展要求优化测试内容，促进证券从业人员提升职业道德和专业能力，中证协系统修订了各类水平评价测试大纲，于今日发布。

　　此次共修订发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲》《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲》《证券分析师专业能力水平评价测试大纲》《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲》《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等7件大纲。

　　据了解，命题专家按照测试大纲的要求，依据有关法律法规、测试统编教材或者协会指定的参考书目开展命题，命题不得超过测试大纲规定的范围。

　　从内容来看，《一般业务水平评价测试大纲》分为金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两大模块；《保荐代表人测试大纲》涵盖保荐业务监督、财务分析、股权债权融资、财务顾问、持续督导等内容；《分析师测试大纲》则包括业务监督、专业基础(经济/金融学等)、专业技能(宏观/行业/公司分析等)、证券估值等考点；《投资顾问测试大纲》也分为业务监督、专业基础、专业技能和专项业务；《高管人员测试大纲》则更侧重企业经营管理、公司治理、廉洁从业等等。

　　根据此前相关考试计划，今年的最后一场考试也近在咫尺。改革前，中证协曾在去年底披露2022年度考试计划，计划显示，今年中证协将举办两场从业人员资格(统一)考试，分别安排在7月和11月。其中，7月的考试已延期至8月举行，11月的考试则安排在了11月5-6日。

　　四方面修订大纲内容，强调实操技能及合规

　　中证协表示，为做好新形势下证券行业专业人员水平评价测试工作，结合资本市场改革发展要求优化测试内容，促进证券从业人员提升职业道德和专业能力，协会主要从四方面对测试大纲做出修订，整体来看修订后更加强调业务实操、专业技能，更注重合规、执业道德和廉洁从业，大纲中涉及的相关政策规则也同步更新。

　　修订内容包括：

　　一是按照水平评价测试的定位要求，在保持各大纲基本知识框架总体稳定的基础上，加强对证券业务中的原则、方法、标准等实务的考核，强化业务实操、专业技能相关内容。

　　二是结合资本市场改革发展和规则体系的优化完善，梳理各类新产品、新业务及各层级法规、规则的“立改废释”，更新大纲中相关前沿理论、专业知识、法律法规等内容。

　　三是突出合规意识、职业道德、廉洁从业等方面的要求，增加相关监管规定、自律规则的内容，引导从业人员提高认识，促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

　　四是优化大纲知识点分布和能力等级要求，按照在从事证券业务及管理工作中的重要性原则，优化知识点结构并合理区分不同能力等级要求，提高后续测试命题的针对性。

　　上述调整也与此前证券从业人员准入考试改革一脉相承，改革后证券业从此告别沿袭了20多年的从业资格考试，取而代之的是非准入型的水平评价测试。

　　2020年3月1日起，新《证券法》将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力”。根据新《证券法》规定，今年3月17日，中国证券业协会研究起草《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》，从业资格考试名称、考核重点、报考条件、成绩有效期和违规情形作了相关调整。7月8日，上述《实施细则》正式发布实施。

　　教材即将出版，强化专业能力和注册制

　　为促进证券行业专业人员提升执业品行和专业能力，做好水平评价测试工作，中证协组织编写的两本配套教材也将于近日出版面世，分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。教材力求突出五方面内容，包括加强专业能力考核、体现注册制、基础制度体系、丰富文化建设与职业道德等内容和注重易读可读性。

　　一是适应水平评价测试转型。根据从业人员监管规定，从业资格考试已调整为水平评价测试，应当进一步侧重对专业能力的考核。教材围绕一般业务人员应掌握的理论知识、法律法规、证券业务、执业规范等，界定专业能力要求，系统更新相关内容，增加实操范例、违规案例、例题分析等内容，增强教材内容的专业性、示范性、实务性。

　　二是体现以全面注册制为主线的资本市场改革进展。以全面实行股票发行注册制为主线，深入推进资本市场各项改革，统筹完善多层次市场体系，是资本市场健康发展的必然要求。教材进一步充实科创板、创业板注册制改革相关内容，增加北交所设立、注册制下中介机构执业规范等内容，完善注册制改革引领下的多层次市场建设相关专业知识体系。

　　三是全面展现资本市场基础制度体系。完善资本市场基础制度，是促进畅通国民经济循环的迫切需要，对于推动高质量发展和助力形成新发展格局意义重大。教材系统梳理证券市场各层级法规，全面覆盖发行、交易、信息披露、再融资、持续监管等监管制度和证券公司合规风控、各类证券业务等规则体系，介绍期货和衍生品法等最新立法成果，并更新相关数据。相关内容更新时间截至2022年9月。

　　四是进一步丰富文化建设与职业道德等方面的内容。行业文化建设是证券行业高质量发展的应有之义，文化软实力是证券经营机构核心竞争力的重要体现。教材增加执业声誉信息管理、诚信准则、稳健薪酬制度、培训要求等内容，完善从业人员执业规范、履职限制等内容，进一步强化对道德、规范、文化等内生约束机制的认识。

　　五是优化知识结构体系，注重教材的易读、可读性。教材按照由总到分、由主及次、由浅入深的逻辑，优化层次结构，注重表述的规范与严谨，以便于广大读者理解掌握，并期望成为关于我国资本市场的普及教育读本。

（文章来源：财联社）