一是体现了证券公司的专业服务能力。2021年度，证券公司持续加大北交所、新三板市场业务投入，专业服务能力整体有所提升，其中，获评一档的证券公司专业质量平均得分35.59分，较上一年度提高2.50%。

　　二是反映了证券公司合规执业意识。证券公司的合规执业情况，也是本次评价内容的重要组成部分。合规质量指标包括证券公司在开展北交所、新三板业务中出现的负面行为、被采取自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚等情况，在本次执业评价中均有所体现，持续压实了中介机构责任。

　　三是呈现出特色券商发展趋势。2021年度执业评价获评一档的证券公司中，排名前五的证券公司与上年度保持一致，排名前二十的证券公司基本稳定，16家证券公司连续两年分档结果为一档，特色券商队伍初步成形。其中，申万宏源、东吴证券、中信建投等一批证券公司逐步构建起全链条业务服务体系，在各单项业务中名列前茅。

　　北京证券交易所、全国股转公司表示，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续提高创新型中小企业的专业服务能力。

（文章来源：证券日报网）