顶尖财经网(www.58188.com)2021-12-28 20:47:43讯:
百亿私募汐泰投资又翻车了!
近日,广东证监局公布的一则行政处罚决定书显示,2018年12月7日至2019年8月6日,汐泰投资研究总监钟成为了维护和客户蒋某新的关系,将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新,并明示蒋某新从事相关证券交易,但未向其收取任何报酬。
随后,蒋某新根据钟成的明示,利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。经证券交易所计算,在蒋某新控制使用期间内,2018年12月7日至2019年8月6日,“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只,趋同交易金额46579.06万元,趋同交易盈利719.08万元。
广东证监局认定,钟成的上述行为,违反《私募办法》第二十三条第五项的规定,构成《私募办法》第三十八条所述的违规行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度,依据《私募办法》第三十八条的规定,该局决定,责令钟成改正,给予警告,并处以3万元罚款。
对此,汐泰投资在发布的《致投资人情况说明》中表示,该案已结,监管对钟成已予以警告,并处以3万元罚款。“公司将按照有关规定对钟成给予严肃处理,杜绝类似事件发生。钟成诚恳接受该行政处罚决定,积极配合改正,并已缴纳相关款项。针对持有钟成所管理的产品的投资者,如有赎回需求请联系我司的销售人员,将安排投资者进行赎回。”
汐泰投资成立于2014年7月9日,目前的管理规模逾百亿元,据私募排排网数据,汐泰投资曾以18.22%的平均收益率夺得2021年上半年百亿私募收益冠军。
据汐泰投资官网介绍,钟成拥有8年证券、基金从业经验,曾历任广发基金研究员(机械、军工);中欧基金事业七部基金经理助理;2017年5月至2019年9月加入汐泰投资担任研究总监,现为公司投资经理。
本次钟成泄露未公开信息的“小棉袄基金”是汐泰投资旗下的明星产品之一,由钟成担任基金经理,据好买基金网数据,该产品自2017年10月19日成立至今年12月17日累计收益率为755.24%,今年以来的收益率为38.02%。
值得注意的是,这已经不是汐泰投资年内第一次被爆出存在违规情况了。10月下旬,汐泰投资就曾因举牌上市公司未及时公告而收到深交所的监管函。
监管函指出,2021年10月19日,新元科技(300472.SZ)披露的《关于公司股东权益变动的提示性公告》及该公司披露的《简式权益变动报告书》显示,汐泰投资担任管理人的系列基金于2021年10月18日买入5199681股新元科技股份,持股比例由3.3841%增加至5.3343%。
该公司在持股比例达到5%时,未按照《证券法》第六十三条和《上市公司收购管理办法》第十三条的规定及时报告并公告,也未停止买卖新元科技股票。
深交所指出,请上海汐泰充分重视上述问题,吸取教训,及时整改,杜绝上述问题的再次发生。
无独有偶,在举牌新元科技的时候,钟成担任基金经理的多只“小棉袄”系列产品也曾参与其中。
除了两个多月里两次因为违规问题被关注以外,近期汐泰投资旗下多只产品的净值也都出现了不同程度的回撤。据好买基金网最新数据,汐泰投资旗下产品近一个月的平均收益率仅为-7.46%,排名3425/3631,今年以来的平均收益率为9.63%,排名1473/3131。
按照目前这样的战绩来看,今年上半年一度勇夺百亿私募收益冠军的汐泰投资,大概率难以继续在百亿私募年度收益排行榜上名列前茅。
(文章来源:界面新闻)