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开源证券收到证监局行政监管措施决定书

加入日期:2017-7-7 21:29:42

  证券时报网(www.stcn.com)07月07日讯

  证券时报新三板论坛讯,开源证券(832396)7月7日公告,近日,公司收到中国证监会河北监管局出具的《关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。

  2015年9月,唐山市通顺交通投资开发有限责任公司(简称通顺交投)非公开发行公司债券,由公司担任通顺交投该次发行的主承销商和受托管理人。经查,通顺交投募集资金专户管理及使用不规范,且未及时履行信息披露义务。违反了《公司债券发行与交易管理办法》(简称管理办法)第十五条、第四十二条相关规定。

  公司作为通顺交投债券发行主承销商及受托管理人,未充分履行受托管理职责,督促通顺交投按规定管理使用募集资金及偿债保障金专户,未持续督导通顺交投按规定履行信息披露义务,违反了《管理办法》第四十九条、五十条的相关规定。

  河北证监局根据《管理办法》第五十八条规定,决定对公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。

  (证券时报网快讯中心)

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