全国金融工作会议上关于提高直接融资比例的表述,让市场不禁联想是否与IPO放宽有关。
针对此,证监会新任新闻发言人常德鹏的表述是这样的:
要充分发挥资本市场服务实体经济、助力供给侧结构性改革功能:
一是继续按照依法监管、全面监管、从严监管的工作要求,严把上市公司入口关,坚持问题导向,完善IPO现场检查等工作机制,依法严格审核、严格监管,督促发行人和中介机构归位尽责,防止企业带病上市。同时,加大整顿资本市场秩序力度,继续保持“零容忍”态度,严厉打击欺诈发行、违规信息披露、操纵市场、内幕交易等证券市场违法违规行为,净化市场环境,改善资本市场生态,切实维护公开、公平、公正的市场秩序,保护投资者特别是中小投资者合法权益;
二是继续做好资本市场服务好我国新常态下经济社会发展的工作,要进一步发挥好资本市场的投融资功能,要有序推进资本市场资源配置市场化的改革,要进一步明确市场预期,有效提升资本市场服务于实体经济发展的能力,推进资本市场健康稳定可持续发展的基础性工作和一系列制度的建设与完善。
1、IPO通过率维持在七成左右
这一表述,对于IPO的后续进展,可谓明朗化了。
一方面,监管层从严审核的标准不变,通过现场检查和发审制度将带病上市的企业隔绝在排队通道之外。
目前,IPO的通过率维持在七成左右,这也就意味着十家企业有三家拟上市企业最终折戟无缘交易所市场,财务数据真实性、是否存在造假、企业内控如何、是否存在违规事项都是监管层关注的重点问题,未来这一趋势不会改变,甚至会更趋严格。
另一方面,在资本市场服务实体经济的大背景下,监管层将在明确市场预期的前提下,根据市场情况适时适度的调整发行节奏。
此前受市场波动影响,考虑到市场承受力和投资者信心,每周10家的发行规模降至6-9家区间,募资额也有所调整,短期来看,这一趋势将成为常态,发行节奏也会适时调整。
2、聚焦新亮相发言人常德鹏
说完IPO话题,我们插个题外话,上面说到今天的新亮相发言人常德鹏,出生于1979年,陕西人,清华大学五道口金融学院金融学博士,曾供职于证监会上市公司监管部、期货监管部、私募基金监管部等部门,2016年,常德鹏作为中组部、团中央第16批赴川博士服务团成员,担任苍溪县人民政府副县长。
常德鹏和此前发布会上亮相的发言人高莉,是新一届的证监会新闻发言人。此次换届工作从去年11月即开始着手,经历数轮筛选,可谓优中选优。两位新的发言人均取得博士学位,其中高莉还是证监会首位女性新闻发言人。
3、对同花顺涉嫌传播误导性信息立案
把目光再转回到今天的新闻发布会上,除了IPO的最新表述外,发布会还对同花顺涉嫌传播误导性信息一案进行了立案调查
事情还得从半个月前说起,7月5日下午16时许,一篇名为“传复星集团董事长失联,交易所11复星债与10复星债大跌”的文章在有关财经媒体迅速传播。受此消息影响,7月6日,相关概念A股及港股盘中股价大跌,对相关板块指数造成明显影响,多只跟踪指数ETF基金回撤明显。
证监会即刻部署开展信息溯源和核查工作,随即启动立案调查。稽查部门调查发现,7月5日,同花顺网络运营的同花顺财经网站使用网络爬虫软件,从“和讯债券”网站自动抓取了一条2015年12月发布的关于复星集团董事长郭广昌失联的陈旧信息。该网站工作人员在文章录入审核中未发现信息来源日陈旧、时间不匹配等问题,将早已过期的文章作为即时新闻在同花顺财经网站债券栏目同步发布,导致与当下现实情况明显不符的信息迅速传播,严重误导市场投资者,扰乱了证券市场秩序,造成了恶劣影响。
常德鹏指出,信息传播的真实、准确、完整对资本市场的健康有序发展起着至关重要的作用。随着网络技术的发展和兴起,证券市场舆论信息内容复杂、传播迅速且影响范围广泛。《证券法》第78条第3款明确要求,“各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观,禁止误导”。在此,证监会新闻发言人常德鹏提醒各类传播媒介及其从业人员,在传播证券期货信息时,必须秉持客观、公正、严谨的立场,切实履行相关审核职责,进行真实、准确、完整的报道,禁止一切形式的编造和误导。
据了解,近期,证监会还会同公安、网信等部门查处多起其他违法主体为牟取不法利益造谣传谣的案件。常德鹏提示广大投资者,要增强对网络信息的辨识能力,坚决抵制造谣传谣等不法行为,共同维护诚实守信的舆论环境。同时任何人在网络上发布涉及证券市场信息都应遵守法律规定,不能随意造谣、误导,制造恐慌,破坏市场秩序,影响市场机制的正常运行。证监会将进一步加大舆情监测力度,继续加强与公安、网信等部门执法协作,对于编造传播虚假信息,扰乱证券市场秩序的行为,将依据《证券法》的相关规定从严处理;涉嫌违反《治安管理处罚法》或涉嫌刑事犯罪的,将及时移送公安机关追究责任,坚决维护资本市场信息传播的正常秩序,保护广大投资者合法权益。
4、处罚1宗内幕交易案+1宗私募案
另外,还有两起案子被证监会行政处罚,包括了1宗内幕交易案,1宗私募基金违法违规案。
1宗内幕交易案中,黄某涛系宜宾纸业股份有限公司(简称ST宜纸)股份转让协议被解除事项这一内幕信息的知情人。丁枢与黄某涛关系密切,共同居住生活。在内幕信息敏感期内,丁枢控制使用其本人证券账户卖出“ST宜纸”38,500股,避损金额约13.6万元。丁枢的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定,依据《证券法》第202条规定,四川证监局决定没收丁枢违法所得约13.6万元,并处以约13.6万元罚款。
1宗私募基金违法违规案中,截至立案调查日,广东中大创业投资管理有限公司(简称中大创业)管理的广州萌芽投资企业(有限合伙)(简称萌芽投资基金)和广州中创崔毅天使投资企业(有限合伙)(简称中创崔毅基金)未按规定办理基金备案手续;中大创业向17名非合格投资者销售萌芽投资基金,向2名非合格投资者销售中创崔毅基金;中大创业自行销售萌芽投资基金和中创崔毅基金过程中,未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,也未要求投资者书面承诺符合合格投资者条件。中大创业的上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第8条、第11条、第14条和第16条规定,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第38条规定,广东证监局决定责令中大创业改正,给予警告,并处以3万元罚款;对直接负责的主管人员郑贵辉、耿雪辉给予警告,并分别处以2万元罚款。
常德鹏指出,上述行为违反了证券期货法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将坚持依法、全面、从严监管,严厉打击各类证券期货违法活动,为证券期货市场的长期稳定健康发展保驾护航。
(原标题:对金融工作会上提高直接融资比例的定调,证监会给出两点最新表述)