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沪深交易所中证登征求证券交易资金前端风险控制意见

加入日期:2017-3-17 19:13:42

  经中国证监会同意,沪深交易所和中国结算拟引入证券交易资金前端风险控制制度,加强对证券公司、基金公司、保险公司等持有或租用交易单元的机构的日常交易管理。该制度不会对普通投资者的正常交易造成影响。近日,沪深交易所、中国结算联合发布通知,就相关规则向上述机构征求意见,期间还将在北京、上海和深圳三地举办座谈会,当面听取相关机构意见。

  以下为全文:

  为强化风险控制,维护市场公平,经中国证监会同意,上海证券交易所、深圳证券交易所(以下简称“沪深交易所”)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)拟引入证券交易资金前端风险控制制度(以下简称“资金前端控制制度”),加强对证券公司、基金公司、保险公司等持有或租用交易单元的机构的日常交易管理。该制度不会对普通投资者的正常交易造成影响。近日,沪深交易所、中国结算联合发布通知,就相关规则向上述机构征求意见,期间还将在北京、上海和深圳三地举办座谈会,当面听取相关机构意见。

  据有关负责人介绍,资金前端控制制度,是指在不影响市场正常交易的情况下,由沪深交易所、中国结算对相关交易单元当日买入申报金额实施总量控制的制度。此项制度的引入,旨在不影响上述机构正常交易的情况下,强化对相关机构的风险管理,维护市场公平。相关制度的实施有利于更好地保护投资者,特别是中小投资者的合法权益。

  下一步,沪深交易所、中国结算将在充分听取相关机构意见基础上,完善相关规则安排,择机发布实施。

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