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证监会副主席李超谈股灾反思:证券行业存四大不足

加入日期:2016-9-2 16:01:35

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  在近期召开的《证券公司风险控制指标管理办法》培训会上,证监会副主席李超就行业发展情况及暴露出的问题,进行了深入分析。这是股市异常波动后第一次大规模的行业会议。李超强调,股市异常波动以后,大家要适应新常态,尤其是监管的新常态。如果在加强监管的大环境下,今后仍然不收敛、不收手的,要严肃处理。特别是对欺诈、严重不履职、不尽责的行为,要从严处理;对一些屡教不改、问题严重、影响恶劣的投行,可以考虑收回其业务牌照。(中国经营网)

  李超表示,国内机构发展水平仍然不高,行业存在的问题和不足主要集中在四大方面。即行业功能定位、发展路径 存在偏差,服务实体经济的能力不足;勤勉尽责不够,适当性管理不足,投资者保护不力;合规风控基础不牢、水平不高,严重落后于业务发展;员工的职业道德水 准不高,行业形象不佳,履行社会责任的力度不够等。

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