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84家问题公司可能退市 证券公司逐一电话提醒客户警惕退市风险

加入日期:2016-3-25 9:34:53

强制退市第一股*ST博元的出现,给不少“问题上市公司”敲响了退市警钟。一时间市场对于哪些个股还可能引爆退市风险猜测纷纷。

  绷紧退市风险这根弦的,除了投资者,还包括券商,一些券商已自行拟定了退市风险个股名单,并要求投资顾问电话逐个通知客户,提醒具体个股的退市风险,并要求必须进行电话录音。

  据券商中国记者统计,根据沪深两交易所的既有规则, 12种情况下上市公司将被警示退市风险,同时参照目前的实际案例和监管动向,共有84只个股可能涉及暂时或终止上市风险,风险类型包括财务指标不及格、信披违规被调查和其他违规情况。

  股票上市规则》,正式被交易所确认具有退市风险的个股,都会在公司股票简称前冠以“*ST”字样,以区别于其他股票;上市公司股票被实施其他风险警示的,在公司股票简称前冠以“ST”字样,以区别于其他股票。

  数据显示,2015年以来,两市共有47只个股被实施退市风险警示、加上了“*ST”标记,其中,有41只个股是由于“最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值”,*ST舜船和*ST蒙发是因为“被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告”,*ST国通和*ST中昌则涉及“最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值”,而本期故事的主角*ST博元则是较为特殊的“出现其它异常状况,实施特别处理。”


  第二类,是公司自行发布退市风险公告。

  不过,只是“*ST”还未能完全排查风险,我们还需要关注上市公司自行发布的退市风险公告,即尚未被交易所“披星戴帽”,但公司根据信披规则,认为有暂停或终止上市风险。

  统计数据显示,2015年以来共有40只个股发布了“退市风险警示及暂停上市风险”提示公告, 就其发布公告的原因,主要包括违反证券法律法规、财务业绩不佳和被立案调查等三种类型。


  其中,2016年以来共有7只个股发布了此类公告,分别是:云维股份福建金森荣丰控股北大医药、商业城、山煤国际云维股份等7只个股。

  第三类,是因信披违规而被监管立案调查。

  *ST博元的退市,反映出监管层正在加强对信息披露工作的监管力度,部分由于信息披露而被被立案调查的个股也值得我们多加留意。在2014年10月期间,证监会就曾下发107号令(《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》)规定,共有涉及包括“欺诈发行”、“信息披露重大违规”、“总股本不具备上市条件”等19种有可能触发强制退市机制的情况。

  数据显示,2015年以来共有19家上市公司由于涉嫌信息披露违规而被立案调查,其中2016年内开始被立案调查包括新华都、全新好和深华发A等3只个股。


  新股发行定价产生了实质性影响,受到中国证监会行政处罚,或者因涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关(以下简称“欺诈发行”);
  (九)因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,受到中国证监会行政处罚,并且因违法行为性质恶劣、情节严重、市场影响重大,在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关(以下简称“重大信息披露违法”);
  (十)公司可能被依法强制解散;
  (十一)法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请; 
  (十二)本所认定的其他情形。

编辑: 来源:证券时报网