一、上市公司监管动态

　　上周，上市公司共披露信息公告2,986份。

　　1、【特别事项】(包括限制交易、风险警示、暂停、恢复与终止上市等)

　　因罗平县锌电公司在卖出罗平锌电(002114)股份达到5%时，没有及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止买入股份，违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的有关规定，属于情节严重的异常交易情形。本所根据《证券法》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》的有关规定，从2016年12月14日起至2017年2月11日止对罗平县锌电公司的相关证券账户采取限制交易措施。

　　2、【监管公开】

　　(1)监管函

　　就以接受媒体采访等方式透露、泄漏公司未公开重大信息，向东方园林(002310)公司及董事长何巧女发出监管函予以警示。

　　就募集资金使用违规，向洪汇新材(002802)发出监管函予以警示。

　　就违规超比例减持，向温州宏丰(300283)股东陈晓发出监管函予以警示。

　　就违规超比例增持，向新元科技(300472)股东周信钢发出监管函予以警示。

　　(2)重组问询函

　　在对上市公司重组披露文件进行事后审核中，就标的公司毛利率较高及大幅波动、收购标的的历次股权转让价格与本次作价的差异情况、标的公司评估增值率较高、交易对手方履约能力、标的公司业绩承诺的合规性、合理性及可实现性、业绩补偿协议的合规性等问题分别向天兴仪表(000710)、天汽模(002510)、*ST宇顺(002289)、常宝股份(002478)、跨境通(002640)、金一文化(002721)、经纬电材(300120)发出重组问询函，要求公司作出说明。

　　(3)关注函

　　就全新好(000007)拟以现金收购交易对方股权是否按照累积计算原则构成重大资产重组，建摩B(000054)重大资产重组置出资产未完成债务的转移进展情况，*ST烯碳(000511)董事会审议通过的三个议案中所涉及的出售标的股权的原因和必要性及交易对价的公允性、股权回购交易的风险、对外投资项目的可行性等问题，长春高新(000661)拟将重要子公司挂牌新三板，国海证券(000750)媒体报道公司员工私刻公章、冒用公司名义进行相关债券交易且导致浮亏，*ST五稀(000831)拟通过关联交易合并华泰鑫拓100%股权交易的公允性及合规性，康达尔(000048)股东京基集团拟自行召开股东大会的合规性，珠海中富(000659)拟清算并注销十二家子公司，金利科技(002464)、巨龙管业(002619)、微光股份(002801)披露高送转利润分配预案，天神娱乐(002354)拟认购股权投资基金，思创医惠(300078)非公开发行对象委托人的具体身份、关联关系、资金来源等事项，向公司发出关注函。

　　3、【其他】

　　针对公司控股股东股权质押比例较高、大股东减持及未履行增持承诺、子公司股权转让、变更公司名称、股东解除一致行动关系、日常关联交易的合规性、信息披露的及时性、募集资金使用的合规性、年报会计差错调整的合理性、新增大额收入、并购标的的盈利能力、投资者投诉等事项向31家公司进行问询和关注，要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。

　　二、市场交易监管动态

　　上周，本所共对86起证券异常交易行为进行调查，涉及证券64只、证券账户77个、证券公司39家。共对20起上市公司重大事项进行核查，涉及证券18只。共调阅证券账户资料458份，电话警示69次，出具异常交易警示函5份、限制交易警示函2份，并向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。