一、上市公司监管动态

　　上周，上市公司共披露信息公告2,428份。

　　1、【特别事项】(包括限制交易、风险警示、暂停、恢复与终止上市等)

　　因侯仁峰在卖出银泰资源(000975)股份达到5%时，没有及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书，在履行报告和披露义务前没有停止买入股份，违反了《证券法》和《上市公司收购管理办法》的有关规定，属于情节严重的异常交易情形。本所根据《证券法》和《深圳证券交易所限制交易实施细则》的有关规定，从2016年12月12日起至2016年12月26日止对侯仁峰的相关证券账户采取限制交易措施。

　　2、【监管公开】

　　(1)监管函

　　就盐湖股份(000792)将部分募集资金划转至非募集资金专户，向公司发出监管函予以警示。

　　就四环生物(000518)相关股东未对关联交易进行回避表决，向公司股东江苏德源纺织服饰有限公司发出监管函予以警示。

　　就*ST珠江(000505)多项信息披露不及时行为，向相关责任人发出监管函予以警示。

　　就漳州发展(000753)关联交易未及时履行审议程序和信息披露义务，向公司及相关责任人发出监管函予以警示。

　　就*ST创疗(002173)副总经理梁喜才违规占用公司资金，向公司发出监管函予以警示。

　　就蒙发利(002614)董事兼副总经理张泉违反承诺减持公司股票，向张泉发出监管函予以警示。

　　就银邦股份(300337)大股东短线交易，向公司股东单宇发出监管函予以警示。

　　(2)重组问询函

　　在对上市公司重组披露文件进行事后审核中，就标的公司的经营情况、标的资产作价依据、评估参数的合理性、近三年增资作价、标的承诺业绩可实现性、信息披露材料的完整性等问题分别向中天城投(000540)、北京君正(300223)、红相电力(300427)、鸿利智汇(300219)、金刚玻璃(300093)、星河生物(300143)、高盟新材(300200)、金冠电气(300510)、富春通信(300299)发出重组问询函，要求公司作出说明。

　　(3)关注函

　　就南玻A(000012)聘任高级管理人员是否符合公司《章程》规定及相关信息披露义务履行情况，ST生化(000403)解决大股东资金占用及股改承诺的债权转让公告中付款前置条件设置的合理性，长城凤凰(000520)公司控股股东协议受让股份与原控股股东约定的资产重组安排的进展情况，上峰水泥(000672)股票交易五个交易日内第二次达到异动，建新矿业(000688)公司控股股东甘肃建新实业集团有限公司及实际控制人刘建民的尚未履行有关承诺，斯太尔(000760)全资子公司与江苏中关村签订特别重大合同涉及的有关问题，青岛金王(002094)控股股东股份质押比例较高，新易盛(300502)高比例送转预案与业绩成长性相匹配的具体依据、是否存在炒作股价并配合大股东及董监高减持的意图等事项，向公司发出关注函。

　　(4)问询函

　　就元力股份(300174)短期内股价大幅上涨的原因、是否存在应披露而未披露信息等事项，向公司发出问询函，要求就有关问题作出说明。

　　3、【其他】

　　针对公司拟设立产业基金或参股保险公司、控股股东股权质押比例较高、大额非经常性损益、收购方资金来源、股价异常波动、停牌前交易异常、投资者投诉等事项28家公司进行问询和关注，要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。

　　二、市场交易监管动态

　　上周，本所共对43起证券异常交易行为进行调查，涉及证券34只、证券账户36个、证券公司16家。共对25起上市公司重大事项进行核查，涉及证券25只。共调阅证券账户资料172份，电话警示28次，出具异常交易警示函3份、限制交易警示函6份，对2个账户采取盘后限制交易措施，并向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。