中国证监会新闻发言人邓舸4日表示,证监会通报证券公司公司债券业务专项检查情况。 2016年7月,证监会组织开展专项检查,针对性选取中小证券公司作为检查对象,总体来看,证券公司公司债券业务制度进一步健全,内控水平和业务规范程度有所提高。存在的问题有:尽职调查不充分,工作底稿不完善,投资者适当性制度未有效执行,受托管理未勤勉尽责等。下一步,将继续加强对证券公司公司债券业务的监管力度,严厉打击违法违规行为。 (原标题:证监会:将加强对证券公司公司债券业务的监管力度)
中国证监会新闻发言人邓舸4日表示,证监会通报证券公司公司债券业务专项检查情况。
2016年7月,证监会组织开展专项检查,针对性选取中小证券公司作为检查对象,总体来看,证券公司公司债券业务制度进一步健全,内控水平和业务规范程度有所提高。存在的问题有:尽职调查不充分,工作底稿不完善,投资者适当性制度未有效执行,受托管理未勤勉尽责等。下一步,将继续加强对证券公司公司债券业务的监管力度,严厉打击违法违规行为。
(原标题:证监会:将加强对证券公司公司债券业务的监管力度)