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证监会拟对多家公司作出行政处罚

加入日期:2015-9-3 9:34:49

  据中国证监会网站昨日报道,日前,证监会对杭州恒生网络技术服务有限责任公司、上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺(300033,股吧)网络信息股份有限公司等3公司分别涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述3案已进入告知听证程序。

  经查,恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。恒生公司、铭创公司、同花顺公司在明知客户经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益,严重扰乱证券市场秩序。

  依据证券法第197条的规定,证监会拟决定对恒生公司、铭创公司、同花顺公司及相关责任人员依法作出行政处罚。 寇拴民

  微评:任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视,是对广大投资者利益的损害,必须予以严惩。

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(责任编辑:HN666)

编辑: 来源:河北青年报