昨天，中国证监会通报称，日前对华泰证券(601688,股吧)、海通证券(600837,股吧)、广发证券(000776,股吧)、方正证券(601901,股吧)等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案及浙商期货涉嫌违反期货法律法规案调查、审理完毕，拟决定对五家机构和相关负责人作出行政处罚。

　　经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺(300033,股吧)系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性等。

　　根据相关规定，证监会拟决定对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得1823万余元，并处以5470万元罚款；对华泰证券经纪业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得2865万余元，并处以8595.9万余元罚款；对海通证券零售与网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰给予警告，并分别处以10万元罚款；对海通证券杭州解放路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规与风险管理总部副总经理宋世浩给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680余万元，并处以2041余万元罚款；对广发证券经纪业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔给予警告，并分别处以10万元罚款。

　　对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得871.7万元，并处以1743万元罚款；对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆给予警告，并处以10万元罚款；对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟给予警告，并分别处以5万元罚款。

　　对浙商期货责令改正，给予警告，没收违法所得27872元，并处以30万元的罚款；对浙商期货技术运维部负责人郑杰给予警告，并处以5万元的罚款。据新华社