各证券公司:

　　为进一步加强证券公司合规管理,强化风险管理意识,提高风险管理能力,协会定于2015年9月16-17日在贵阳市举办证券公司合规风控高级管理人员培训班。现就具体事项通知如下:

　　一、培训对象(证券公司每家1-2人)。

　　(一)证券公司合规总监;

　　(二)证券公司首席风险官。

　　二、培训主要内容

　　(一)证券公司风控体系建设及风险体系完善;

　　(二)互联网金融创新风险浅析;

　　(三)证券公司信息隔离墙制度;

　　(四)证券公司利益冲突管理;

　　(五)从业人员执业行为合规管理;

　　(六)稽查执法最新动态及典型案例。

　　三、培训师资

　　中国证监会机构部、稽查总队、中国证券金融股份有限公司、中国证券业协会、证券公司等相关业务负责人及资深专家。

　　四、培训报到时间和地点

　　(一)培训时间:2015年9月16-17日(两天)。

　　(二)培训报到时间:2015年9月15日15:30—19:30。

　　(三)培训报到地点:贵州饭店大厅(贵州贵阳北京路66号,联系电话:0851-88237005)。

　　(二)培训期间协会统一安排四个自助正餐,学员在报到时领取餐券。其他食宿费用学员自理。因酒店房间有限,请需要住宿的学员于9月2日(星期二)17:00前完成预定。订房时请说明系参加“中国证券业协会合规风控培训”的学员。学员也可根据个人情况自行安排食宿。

　　贵州饭店订房电话:0851-88237005;0851-88237117;

　　0851-86823888转预订部。

　　(一)参加培训的学员请提前安排好工作,认真学习,原则上中途不得请假。

　　(二)本次培训12学时将记入中国证券业协会后续职业培训信息库,请学员参训两周后及时查询学时录入信息。

　　七、注意事项

　　(一)报名截止日期:2015年9月2日17:00(或额满即止)。

　　(二)培训班采取网上报名方式。报名时请点击本通知下方的“培训班网上报名”并按系统要求依次完整填写报名单位信息和个人相关信息。填报完成后,系统会提示是否报名成功。

　　(三)已报名但因故不能参加者,请于2015年9月9日17:00前将请假说明发邮件至liqian@sac.net.cn

　　(四)联系电话: 010-66290274、010-66290934

　　报名技术支持电话:010-66575831

　　培训班网上报名

　　中国证券业协会

　　2015年8月24日