证监会:去年对55家机构416名个人做出行政处罚
证监会新闻发言人邓舸6日表示,证监会2014年行政处罚的执行情况,证监会去年共对55家机构、416个人做出处罚,处罚金额共4.68亿元,并依法对81名被执行人实行了催告程序,共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。
证监会:一旦发现海润光伏违法违规行为将严肃处理
针对近期海润光伏大股东涉嫌内幕交易和操纵股价行为,证监会是否对其立案调查。证监会新闻发言人邓舸2月6日表示:证监会关注到海润光伏高送转方案公布前后的波动波动等情况,上交所已向公司下发了问询函,要求公司回复并核查,一旦发现违法违规行为将严肃处理。
证监会:建立健全各类私募基金管理人的现场检查制度
证监会新闻发言人邓舸6日指出,当前私募基金发展迅速,证监会将聚焦监管转型理念,建立健全各类私募基金管理人的现场检查制度,对违法三条底线要求的私募基金管理人加大违法违规力度,邓舸指出,各私募基金管理人应依法自律,提高风控及管理水平,维护投资者的合法权益。
证监会:对三家私募机构采取责令改正的行政措施
证监会新闻发言人邓舸6日通报了部分私募基金现场结果,私募基金监管部对负面报道、投诉较多的私募房地产领域进行检查,涉及产品100余只,规模300亿元。邓舸介绍,现场检查各证监局适度监管,重点检查私募基金管理办法发布前的风险规范情况以及发布后的运营情况,集中在合格投资者制度落实不到位、单只投资者基金超过法定人数、管理机构内控制度缺失、信披不到位等方面,针对检查中出现的问题,对北京恒营中嘉、深圳威廉控股金融、歌斐等三家机构采取了责令改正的行政措施,要求限期整改并,对其他6家管理人发布监管关注函。
证监会:将加强行政处罚的执行工作
证监会新闻发言人邓舸6日表示,加强行政处罚,是维护市场公平正义的重要手段,证监会将加强行政处罚的执行工作,对欠缴罚没款及整改不及时的机构采用公开运用录入诚信档案、申请法院强制执行等实施,加大对不履行法律义务成本的打击力度,邓舸指出,被执行人应该依法履行义务,以免影响自己的诚信记录。
证监会与最高法签订协作机制
证监会新闻发言人邓舸2月6日表示:中国证监会与最高人民法院签订了协作机制,一些拒不缴纳罚没款的当事人,被依法录入中国人民法院名单,在机票购买等各方面收到限制,最终缴纳罚没款。
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