证监会新闻发言人邓舸30日表示,证监会近日对10宗违法减持案件作出行政处罚。10月9日、10日,证监会对11宗5%以上股东违法减持案件进行公开听证,目前已完成听证复核工作,并决定对10宗进行行政处罚,1宗补充调查。邓舸表示,这10宗案件涉及6名自然人股东、5家法人股东及其7名责任人,处罚金额1.0878亿元。
证监会:投保基金将可申请央行再贷款
证监会新闻发言人邓舸30日表示,证监会修订《证券投资者保护基金管理办法》。
邓舸指出,一是现行《办法》投保基金公司专职董事制度以及扁平化公司治理结构是在证券公司综合治理阶段的应急需要下确立的,但是,随着公司业务常态化和内部管理的逐步优化,《办法》有关治理结构的相关规定不能满足投保基金公司的实际需要,亟需结合投保基金公司的公司治理实践,借鉴境外经验,建立更科学、专业的公司治理机制;二是现行《办法》关于投保基金公司融资渠道的规定可以在一定程度上解决投保基金公司履行职责需要的流动性支持问题,但是,随着证券市场规模的不断扩大和投资者保护需求的提高,需要允许发债解决流动性问题,但随着市场规模扩大,需要进一步完善投保基金的融资渠道,规定投保基金公司在一定条件下向中国人民银行申请再贷款;三是为了在保证基金安全上促进投保基金的保值增值,需要根据金融市场的发展,适当拓宽投保基金资金运用形式;四是进一步完善投保基金收缴程序、投保基金公司信息报告制度、证券公司数据材料报送义务。
证监会:监管职责明确有利于派出机构履行一线职责
证监会新闻发言人邓舸30日表示,证监会派出机构还需负责发展创新、诚信建设、信息公开、舆情监测和监管协助等职责。
邓舸表示,9月11日派出机构监管职责公开征求意见以来,社会各方反馈了意见建议,总体来看,大家认为职责规定明确了派出机构的职责范围,有助于提升监管合力,同时也提出了意见,证监会对相关意见研究,对多数调整型意见给予采纳。
邓舸指出,派出机构监管职责规定的发布实施有助于履行监管转型要求,让派出机构更好地履行一线监管职责,有效打击证券期货各类违法犯罪行为。
证监会正式发布派出机构监督管理职责规定
证监会新闻发言人邓舸30日表示,中国证监会正式发布中国证监会派出机构监管职责规定。监管职责主要内容包括:
一是关于日常监管,派出机构根据法律规定,以证监授权对相关主体进行检查。
二是关于风险防范与处置。以风险与问题为导向开展信息收集,加强市场动态监控。
三是案件调查和行政处罚,明确派出机构负责管辖范围内案件审理、听证等。
四是关于投资者教育与保护。督促经营以机构落实投资者适当性管理考试。建立常态化投资者意见监督机制。
除了上述职责外,监管职责还规定,地方派出机构要履行信访事项举报处理、信息公开、法律舆情监测等监管职责。东财
(责任编辑:HN666)