基金管理人：国联安基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　报告送出日期： 二〇一四年八月二十九日

　　1 重要提示及目录

　　1.1 重要提示

　　基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年8月27日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

　　本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自2014年1月1日起至6月30日止。

　　2 基金简介

　　2.1 基金基本情况

　　2.2 基金产品说明

　　2.3 基金管理人和基金托管人

　　2.4 信息披露方式

　　3 主要财务指标和基金净值表现

　　3.1 主要会计数据和财务指标

　　金额单位：人民币元

　　注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费等，计入费用后实际收益要低于所列数字。

　　2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允价值调整的影响。

　　3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　国联安中证股债动态策略指数证券投资基金

　　份额累计净值增长率及同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2013年6月26日至2014年6月30日）

　　注：1、本基金业绩比较基准为95%×中证股债动态合成期权策略指数收益率+ 5%×活期存款利率（税后）；

　　2、本基金基金合同于2013年6月26日生效；

　　3、本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月，本基金建仓期结束距本报告期末不满一年，2013年12月25日建仓期结束当日除中证短融50指数成份券及备选成份券的投资比例低于合同规定的范围外，其他各项资产配置符合合同约定；

　　4、由于银行间账户开设过程历时较长，2013年12月25日建仓期结束当日尚未完成银行间账户开设，从而导致中证短融50指数成份券及备选成份券的投资比例当日被动未达标；

　　5、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　4 管理人报告

　　4.1 基金管理人及基金经理情况

　　4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

　　国联安基金管理有限公司是中国第一家获准筹建的中外合资基金管理公司，其中方股东为国泰君安证券股份有限公司，是目前中国规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的综合类证券公司之一；外方股东为德国安联集团，是全球顶级综合性金融集团之一。本报告期内公司管理着二十三只开放式基金。国联安基金管理公司拥有国际化的基金管理团队，借鉴外方先进的公司治理和风险管理经验，结合本地投资研究与客户服务的成功实践，秉持“稳健、专业、卓越、信赖”的经营理念，力争成为中国基金业最佳基金管理公司之一。

　　4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介

　　注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；

　　2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。

　　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安中证股债动态策略指数证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。

　　4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

　　4.3.1 公平交易制度的执行情况

　　本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

　　本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对投资流程独立稽核等。

　　本报告期内，本公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易次数为1次，是两个投资组合根据不同的投资策略进行的调仓操作。公平交易制度总体执行情况良好。

　　4.3.2 异常交易行为的专项说明

　　本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。

　　4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

　　2014年上半年，以沪深300指数为代表的大盘指数震荡下行，从沪深300指数成分股的分板块表现来看，白酒、电力、传媒等板块表现较好，煤炭有色、医药等板块表现较差。

　　依据基金合同的约定以及指数仓位的计算规则，本基金保持较低的仓位，股票部分采用完全复制的方法跟踪沪深300指数，将跟踪误差控制在合理范围；固定收益部分投资以中证短融50指数的成分券为主。

　　4.4.2报告期内基金的业绩表现

　　截止报告期末，本基金份额净值为0.990元，本报告期份额净值增长率为-1.88%，同期业绩比较基准收益率为-1.61%。本报告期内，日均跟踪偏离度为0.03%，年化跟踪误差为0.60%，分别符合基金合同约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.5%，以及年化跟踪误差不超过6%的限制。

　　4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　2014年上半年，国际方面，美国经济总体较好，制造业不断升温；国内方面，财政政策上“稳增长”与“调结构”并行，在政府“微刺激”以及人民币略微贬值的环境下，出口和政府投资增速略有改善，但是房地产投资的大幅下滑影响了整体投资增速，下半年宏观经济面依旧不容乐观。在相对低迷的宏观经济环境下，股价经过较大幅度下跌、市盈利水平较低的大盘蓝筹股票以及一些盈利稳定增长的消费类股票，或将是规避风险、搏取反弹的较好的投资选择。

　　4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

　　公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司基金事务部、投资组合管理部、交易部、监察稽核部、风险管理部、数量策略部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员1/2 以上多数票通过，数量策略部、研究部、投资组合管理部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性与合理性。

　　4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

　　根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报告期未进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。

　　5 托管人报告

　　5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

　　本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

　　5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

　　本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。

　　报告期内，本基金未实施利润分配。

　　5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

　　本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　6 半年度财务会计报告（未经审计）

　　6.1 资产负债表

　　会计主体：国联安中证股债动态策略指数证券投资基金

　　报告截止日：2014年6月30日

　　单位：人民币元

　　注：1、报告截止日2014 年6 月30 日，基金份额净值0.990 元，基金份额总额88，391，113.56份。

　　2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。

　　6.2 利润表

　　会计主体：国联安中证股债动态策略指数证券投资基金

　　本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日

　　单位：人民币元

　　6.3 所有者权益（基金净值）变动表

　　会计主体：国联安中证股债动态策略指数证券投资基金

　　本报告期：2014年1月1日至2014年6月30日

　　单位：人民币元

　　注：报表附注为财务报表的组成部分。

　　本报告6.1至6.4，财务报表由下列负责人签署：

　　基金管理人负责人：邵杰军，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰

　　6.4 报表附注

　　6.4.1 基金基本情况

　　国联安中证股债动态策略指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准国联安中证股债动态策略指数证券投资基金募集的批复》(证监许可[2013]128 文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则和《国联安中证股债动态策略指数证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2013 年6 月26 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集规模为232，026，266.44 份基金份额。本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安中证股债动态策略指数证券投资基金基金合同》和《国联安中证股债动态策略指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、股指期货、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的投资组合比例为：沪深300 指数成份股及其备选成份股、沪深300 股指期货净多头合约价值之和占基金资产的比例不低于标的指数中股票类资产配置比例的 90%，中证短融50 指数的成份券及备选成份券的市值占基金资产的比例不低于标的指数中债券类资产配置比例的90%，其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。本基金的业绩比较基准为：95%×中证股债动态合成期权策略指数收益率+ 5%×活期存款利率（税后）。

　　根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。

　　6.4.2 会计报表的编制基础

　　本基金的财务报表按照中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)于2006 年2 月15 日颁布的《企业会计准则—基本准则》和38 项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)的要求编制，同时亦按照中国证监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012 年11 月16 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制。

　　6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

　　本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2014 年6 月30 日的财务状况、2014年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。

　　6.4.4 重要会计政策和会计估计

　　本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

　　6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

　　本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。

　　6.4.6 税项

　　(1) 主要税项说明

　　根据财税字[1998]55 号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》、财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2012]85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字[2008]16 号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于2008 年9 月18 日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2008]1 号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：

　　(a) 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。

　　(b) 证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。

　　(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。

　　(d) 对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自2013 年1 月1 日起，对所取得的股息红利收入按根据持有期限计提个人所得税：持股期限在1 个月以内（含1 个月）的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1 个月以上至1 年（含1 年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1 年的，暂减按25%计入应纳税所得额，上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

　　(e) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

　　(f) 对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税。

　　(2)应交税费

　　债券利息收入所得税： 2014年6月30日：480元

　　2013年12月31日：0.00元

　　该项系基金收到的债券发行人在支付债券利息时未代扣代缴的利息税部分。

　　6.4.7 关联方关系

　　6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

　　本报告期内，存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

　　6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

　　6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

　　下述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。

　　6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易

　　6.4.8.1.1股票交易

　　金额单位：人民币元

　　6.4.8.1.2权证交易

　　本报告期内及上年度可比期间内，本基金与关联方无权证交易。

　　6.4.8.1.3债券交易

　　本报告期内及上年度可比期间内，本基金与关联方无债券交易。

　　6.4.8.1.4 债券回购交易

　　本报告期内及上年度可比期间内，本基金与关联方无债券回购交易。

　　6.4.8.1.5应支付关联方的佣金

　　金额单位：人民币元

　　注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。

　　根据《证券研究服务协议》，本基金管理人在租用国泰君安证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券及权证交易的同时，还从国泰君安证券股份有限公司获得证券研究综合服务。

　　6.4.8.2关联方报酬

　　6.4.8.2.1 基金管理费

　　单位：人民币元

　　注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1%/当年天数。

　　6.4.8.2.2基金托管费

　　单位：人民币元

　　注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.22%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.22%/当年天数。

　　6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

　　本报告期内及上年度可比期间内，本基金未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。

　　6.4.8.4各关联方投资本基金的情况

　　6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

　　本报告期内及上年度可比期间内，基金管理人未投资本基金。

　　6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

　　本报告期内及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其他关联方均未投资本基金。

　　6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

　　单位：人民币元

　　注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计算。

　　6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

　　本报告期内及上年度可比期间内，本基金未在承销期内购入过由关联方承销的证券。

　　6.4.8.7其他关联交易事项的说明

　　本报告期内及上年度可比期间内，本基金无其他关联交易事项。

　　6.4.9 期末（2014年6月30日）本基金持有的流通受限证券

　　6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

　　本基金本报告期末（2014 年6 月30 日）未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。

　　6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

　　金额单位：人民币元

　　6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购

　　截至本报告期末 2014 年6 月30 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额为0 元，因此没有作为抵押的债券。

　　6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购

　　截至本报告期末 2014 年6 月30 日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额0 元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。

　　7 投资组合报告

　　7.1 期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项存在尾差。

　　7.2 期末按行业分类的股票投资组合

　　7.2.1 指数投资期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　7.2.2 积极投资期末按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　7.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　金额单位：人民币元

　　注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于国联安基金管理有限公司网站的半年度报告正文。

　　7.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　1.4 报告期内股票投资组合的重大变动

　　7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

　　金额单位：人民币元

　　7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　单位：人民币元

　　注：不考虑相关交易费用。

　　7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　金额单位：人民币元

　　7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　金额单位：人民币元

　　7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。

　　7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　7.11.1 本基金投资国债期货的投资政策

　　本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。

　　7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　7.11.3 本基金投资国债期货的投资评价

　　本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。

　　7.12 资组合报告附注

　　7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体中除中国平安外，没有出现被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　中国平安（601318）于2013年10月15日发布公告称，其于2013年5月22日在上海证券交易所网站及国内指定报刊发布了《关于平安证券收到中国证监会处罚事先告知书的公告》，披露了其控股子公司平安证券有限责任公司收到《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》，受到中国证券监督管理委员会责令改正、给予警告、罚没收入、暂停保荐业务许可3个月等处罚。

　　本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。

　　7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　7.12.3期末其他各项资产构成

　　单位：人民币元

　　7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　7.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

　　7.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　8 基金份额持有人信息

　　8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况

　　截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。

　　8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

　　截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间均为0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为0。

　　9 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生的转换出份额。

　　10 重大事件揭示

　　10.1 基金份额持有人大会决议

　　本报告期内无基金份额持有人大会决议。

　　10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　本基金托管人2014年2月7日发布任免通知，解聘尹东中国建设银行投资托管业务部总经理助理职务。

　　10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

　　10.4 基金投资策略的改变

　　本报告期内未发生基金投资策略的改变。

　　10.5 报告期内改聘会计师事务所情况

　　本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。

　　10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚等情况

　　本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

　　10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　注：1、专用交易单元的选择标准和程序

　　（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

　　基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，

　　选用标准为：

　　A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3 亿元人民币。

　　B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。

　　C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。

　　D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。

　　E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，并能为本基金提供全面的信息服务。

　　F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。

　　（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

　　基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：

　　A 提供的研究报告质量和数量；

　　B 研究报告被基金采纳的情况；

　　C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；

　　D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；

　　E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；

　　F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；

　　G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；

　　H 其他可评价的量化标准。

　　基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基金管理人有权提前中止租用其交易单元。

　　2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况

　　报告期内本基金租用证券公司的交易单元无变更。

　　10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　国联安基金管理有限公司

　　二〇一四年八月二十九日