证监会新闻发言人26日在新闻发布会上表示,下一步证监会将大力推动证券公司开展资产证券化业务。目前,证监会在积极做好制度建设、人员储备等各项准备工作的基础上,正按国务院常务会议要求,研究制定中小企业股份转让系统试点扩大到全国的具体方案,待方案成熟后及时向市场公布。对市场关注的IPO重启问题,发言人表示:“近期已多次回应,没有新的变化。”
发言人还透露,下一步,拟结合我国资本市场及投资者实际情况,出台专项法规保护投资者权益。监管制度设计将进一步向投资者保护特别是中小投资者保护方面倾斜,加大力度推动完善有利于投资者维权的相关制度。
就个股期权问题,发言人表示,目前上海证券交易所开展个股期权研究工作和模拟交易。证监会正在积极开展研究论证工作。
加快资产证券化产品审批进度
发言人介绍了券商非现场开户业务开展情况。截至7月21日,有71家证券公司开展非现场开户业务,合计开立证券账户135007户。其中有17865户证券账户参与了A股交易,期末持仓账户为12438户,持股数为30294.13万股,持仓总市值约25.36亿元。
对于境内港澳台居民开户业务开展情况,发言人介绍,截至7月21日,共有97家证券公司为港澳台居民开立了A股账户,合计开立29815户。其中,港澳台居民已开立的A股账户中有11008户参与交易,期末持仓账户为9014户,持股数为52478.86万股,持仓总市值约41.60亿元。
关于资产证券化相关情况,发言人表示,证监会允许管理人根据基础资产的特性和交易结构,选择采用结构分层、差额支付、外部担保、流动性补偿等多种方式对资产支持证券进行信用增级,并未要求必须有外部担保。
他表示,下一步证监会将大力推动证券公司开展资产证券化业务,提升证券公司利用资产证券化手段盘活存量资产、服务实体经济的能力,支持小微企业发展,服务国家产业结构升级转型。
发言人指出,暂停资产证券化新产品申报消息不属实。证监会正在对资产证券化产品进行正常审核。截至目前,证监会共批准8家证券公司设立17个专项资产管理计划开展资产证券化业务,另有7个此类专项计划正在审核。“我会将进一步提高审核效率,加快审批进度。”
QDII2推出没有具体时间表
发言人还介绍,在6月签署的《海峡两岸服务贸易协议》中,证监会允许台资金融机构以人民币合格境外机构投资者方式投资大陆资本市场。投资额度考虑按1000亿元掌握。对于台资金融机构参与RQFII试点,大陆方面将参照现有RQFII试点的相关法规,积极为落实上述承诺做好准备工作。
证监会正在积极配合人民银行等有关部门就合格境内个人投资者制度(QDII2)进行研究和沟通,计划尽快推出合格境内个人投资者制度,但还没有具体时间表。
发言人表示,为加强监管,督促证券公司依法合规经营,今年2月,证监会部署证券公司现场检查,将资产管理业务列为检查重点。证券公司资产管理产品基本实现单独建账,规范管理,每个资管产品与其投资资产一一对应,未发现证券公司资产管理存在资金池业务问题。
发言人表示,现场检查也发现证券公司在客户适当性管理、风险揭示、定向业务合作对象选择及合同责任约定、公司内部管控等方面存在一些问题及潜在风险。在3月证监会下发《关于加强证券公司资产管理业务监管的通知》的基础上,7月19日,证券业协会发布《关于规范证券公司与银行合作开展定向资产管理业务有关事项的通知》,进一步对银证合作定向资产管理业务提出规范性要求,其中明确禁止开展“资金池”业务。
针对有媒体提出光大证券(601788)此前已经获批的再融资计划是否因被立案调查有变的问题,发言人称,根据《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定,上市公司因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查的,不得非公开发行股票。