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重要提示
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）由金盛证券投资基金转型而成。依据中国证监会2009年9月8日证监许可[2009]925号文核准的金盛证券投资基金基金份额持有人大会决议，金盛证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）”。自2009年10月19日起，由《金盛证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
投资有风险，投资人集中申购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于集中申购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
投资有风险，投资人在申购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年10月19日，投资组合报告为2013年3季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
法定代表人：陈勇胜
注册资本：1.1亿元人民币
联系人：何晔
联系电话：021-38569000，4008888688
| 股东名称 | 股权比例 | | 中国建银投资有限责任公司 | 60% | | 意大利忠利集团 | 30% | | 中国电力财务有限公司 | 10% |
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至2013年10月19日，本基金管理人共管理1只封闭式证券投资基金：金鑫证券投资基金，以及39只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰6个月短期理财债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，21年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理，1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999年10月起任公司董事长、党委书记。
庄乾志，董事，博士研究生，高级经济师。1999年8月至2004年12月在中国建设银行总行工作，历任建设银行总行投资银行部副经理、机构业务部高级经理。2005年1月至2007年7月在中国建银投资有限责任公司任投行部副总兼证券公司重组办公室主任。2007年8月至2009年2月在西南证券有限责任公司任董事、党委委员及副总裁。2009年2月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任资本市场部负责人、战略部负责人，现任中国建银投资有限责任公司办公室（党办、董监办）主任。2012年4月起任公司董事。
林川，董事，博士研究生。2006年6月至2009年1月在美国华盛顿互惠银行任高级计量分析师。2009年2月至2009年7月在美国富升人寿保险任财务经理。2010年3月起在中国建银投资有限责任公司风险管理部工作，现任中国建银投资有限责任公司风险管理部风险管理二组负责人。2012年4月起任公司董事。
Philippe SETBON，董事，硕士研究生。1991年起历任BARCLAYS BANK金融分析师；1993年起任BOISSY GESTION SA (AZURGMF)首席执行官；2003年起任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监；2004年起任GENERALI FINANCES SA副总经理、投资总监；2007年起任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官、投资总监；2009年起任GENERALI INVESTMENTS董事会主席/首席执行官。2011年起任Generali Group 首席投资官。并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano) 董事会成员等职务。2010年6月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer）。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，20年证券从业经历。1993年7月至2001年11月在中国证监会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投资有限公司北京代表处任首席代表。2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007年11月起任公司董事。
吴鹏，独立董事，博士研究生。著名律师，执业范围包括金融证券。曾在日本著名律师事务所从事与中国相关法律工作，日本西南大学讲授中国法律。1993年回国从事律师工作，现为北京中伦律师事务所合伙人，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。2001年5月起任公司独立董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市?a 中行谐ぁ⒌澄榧牵?98年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作，历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
2、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993 年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主席。
Amerigo BORRINI，监事，大学本科，CFA，金融咨询师。1967年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官、忠利集团兼并收购及企业融资部总监，并在Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT)、BG Fiduciaria SIM兼任董事会主席及Autovie Venete S.p.A.、Banca Generali S.p.A.、Flandria(B)、 Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、Generali Investments SICAV(Lux)、Generali Finance B.V., Diemen(NL)、Generali Investissement,Parigi(FR)、Genirland(IRL)、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux)、 Graafschap Holland N.V., Diemen(NL)、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A.、Net Engineering International S.p.A., Padova(IT)、Perseo S.p.A., Torino(IT)、Premuda S.p.A., Genvoa(IT)、Transocean Holding Corporation(USA)等公司兼任董事。2010年6月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作，历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
沙骎，监事，硕士研究生。1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券，1999年11月至2000年11月任职于平安保险集团，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管理有限公司。2008年2月加入国泰基金管理有限公司，先后担任交易管理部总监、研究部总监。现任公司投资总监兼基金经理。2010年11月起任公司职工监事。
王骏，监事，硕士研究生。曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理，2001年10月加入国泰基金管理有限公司，2010年10月至2013年6月任运营管理部负责人。现从事电子商务营销工作。2007年11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，20年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008年12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，17年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月起任公司副总经理。
李志坚，硕士研究生，21年金融业从业经历。1992年2月至1994年12月在美国花旗银行台北分行工作，任财务企划助理；1995年 1月至2000年 12月在台湾大华证券公司工作，任债券交易总监；2001年1月至2004年9月在台湾景顺投信股份有限公司工作，负责投资业务；2004年10月至2006年5月在台湾保诚投信股份有限公司工作，负责投资业务；2006年6月至2010年4月在美国纽约人寿台湾子公司工作，任投资长；2010年5月至2012年12月在台湾富邦投信股份有限公司工作，任投资长；2013年1月起加入国泰基金管理有限公司，任全球投资总监，2013年6月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，11年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年8月起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
张玮，男，硕士研究生，14年证券基金从业经历。2000年11月至2004年6月就职于申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年7月至2007年3月就职于银河基金管理有限公司，历任高级研究员、基金经理。2007年3月加入国泰基金管理有限公司，任国泰金鹰增长股票的基金经理助理，2008年5月起担任国泰金鹰增长股票的基金经理，2009年4月至2009年10月兼任国泰金盛封闭的基金经理，2009年10月起任国泰中小盘成长股票的基金经理，2012年3月起兼任国泰成长优选股票型证券投资基金的基金经理，2010年7月至2011年6月任研究部副总监，2011年6月起任研究部总监。2011年6月至2012年2月兼任公司投资副总监，2012年2月起兼任公司投资总监。
周伟锋，硕士研究生，2002年7月至2006年8月在中国航天科技集团西安航天发动机厂担任技术员，2006年9月至2008年6月在上海财经大学学习，获应用经济学硕士学位，2008年7月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行业研究员、基金经理助理，2012年1月起任国泰金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理助理，2013年6月13日起任国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)的基金经理。
（2）历任基金经理
自本基金成立起由张玮担任基金经理，自2013年6月13日起由张玮和周伟锋共同担任基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
李志坚先生：副总经理
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理
张则斌先生：投资总监
沙骎先生：投资总监
张玮先生：投资总监兼研究部总监
裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
截至2013年6月30日，中国建设银行资产总额148,592.14亿元，较上年末增长6.34%。2013年上半年，中国建设银行实现净利润1,199.64亿元，较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%，年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元，较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%，较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%，与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元，较上年同期增长12.76%。
中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行，拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司，海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家，拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
2013年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5，较上年上升1位；在美国《财富》世界500强排名第50位，较上年上升27位；在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2，较上年提升11位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日，中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”，在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统—基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | | 1 | 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 | 地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 | | 直销业务专用电话：021-38561759 | | 客户服务专线：400-888-8688，021-38569000 | | 传真：021-68775881 | 网址：www.gtfund.com | | 2 | 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 | 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 | | 电话：010-66553078 | 传真：010-66553082 | | 联系人：吉·青珂莫 | | 3 | 国泰基金电子交易平台 | 网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面 | | 电话：021-38561841 | 联系人：沈茜 |
2、代销机构
（1）代销银行及券商
| 序号 | 机 构 名 称 | 机 构 信 息 | | 1 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | | 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） | | 法定代表人：姜建清 | 电话：95588 | | 网址：www.icbc.com.cn | | 2 | 中国农业银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 | | 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 | | 法定代表人：蒋超良 | 客户服务电话：95599 | | 联系人：客户服务中心 | 传真：010-85109219 | | 网址：www.95599.cn | | 3 | 中国银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 | | 法定代表人：田国立 | 联系人：客户服务中心 | | 客服电话：95566 | 网址：www.boc.cn | | 4 | 中国建设银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街25号 | | 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 | | 法定代表人：王洪章 | 客服电话：95533 | | 网址：www.ccb.com | | 5 | 交通银行股份有限公司 | 注册地址：上海市银城中路188号 | | 法定代表人：牛锡明 | 客服电话：95559 | | 联系人：曹榕 | 电话：021-58781234 | | 网址：www.bankcomm.com | | 6 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 | | 法定代表人：傅育宁 | 联系人：邓炯鹏 | | 电话：0755-83198888 | 传真：0755-83195109 | | 客户服务热线：95555 | 网址：www.cmbchina.com | | 7 | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 | | 办公地址：上海市中山东一路12号 | | 法定代表人：吉晓辉 | 电话：021-61618888 | | 联系人：高天、虞谷云 | 客户服务热线：95528 | | 8 | 华夏银行股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 | | 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 | | 法定代表人：吴建 | 客户服务热线：95577 | | 网址：www.hxb.com.cn | | 9 | 中国民生银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 | | 法定代表人：董文标 | 联系人：董云巍、吴海鹏 | | 电话：010-58351666 | 传真：010-83914283 | | 客服电话：95568 | 网址：www.cmbc.com.cn | | 10 | 北京银行股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 | | 法定代表人：闫冰竹 | 联系人：谢小华 | | 电话：010-66223587 | 传真：010-66226045 | | 客服电话：010-95526 | | 网址：www.bankofbeijing.com.cn | | 11 | 杭州银行股份有限公司 | 注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 | | 法定代表人：吴太普 | 联系人：严峻 | | 电话：0571-85163127 | 传真：0571-85179591 | | 客服电话：400-888-8508 | 网址：www.hzbank.com.cn | | 12 | 东莞农村商业银行股份有限公司 | 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 | | 法定代表：何沛良 | 联系人：何茂才 | | 电话：0769-22866255 | 电话：0769-22866255 | | 客服电话： 0769-961122 | 网址： www.drcbank.com | | 13 | 国泰君安证券股份有限公司 | 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 | | 法定代表人：万建华 | 联系人：芮敏祺 | | 电话：021-38676161 | 传真：021-38670161 | | 客服电话：400-888-8666 | 网址：www.gtja.com | | 14 | 中信建投证券股份有限公司 | 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 | | 法定代表人：王常青 | 联系人：魏明 | | 电话：010-85130588 | 传真：010-65182261 | | 客服电话：400-888-8108 | 网址：www.csc108.com | | 15 | 国信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 | | 法定代表人：何如 | 联系人：齐晓燕 | | 电话：0755-82130833 | 传真：0755-82133952 | | 客服电话：95536 | 网址：www.guosen.com.cn | | 16 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 | | 法定代表人：宫少林 | 联系人：林生迎 | | 电话：0755-82943666 | 传真：0755-82943636 | | 网址：www.newone.com.cn | | 客服电话：400-888-8111/95565 | | 17 | 中国银河证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 | | 法定代表人：陈有安 | 联系人：田薇 | | 电话：010-66568430 | 传真：010-66568990 | | 客服电话：400-8888-888 | | 网址：www.chinastock.com.cn | | 18 | 海通证券股份有限公司 | 注册地址：上海市淮海中路98号 | | 法定代表人：王开国 | 联系人：李笑鸣 | | 电话：021-23219000 | 传真：021-23219100 | | 客服电话：400-888-8001（全国），021-95553 | | 网址：www.htsec.com | | 19 | 申银万国证券股份有限公司 | 注册地址：上海市常熟路171号 | | 法定代表人：丁国荣 | 联系人：邓寒冰 | | 电话：021-54033888 | 传真：021-54038844 | | 客服电话：021-962505 | 网址：www.sw2000.com.cn | | 20 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦 | | 法定代表人：兰荣 | 联系人：谢高得 | | 电话：021-38565785 | 传真：021-38565783 | | 客服电话：400-888-8123 | | 网址：www.xyzq.com.cn | | 21 | 中信证券（浙江）有限责任公司 | 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼 | | 法定代表人：沈强 | 联系人：周妍 | | 电话：0571-86078823 | 客服电话：0571-96598 | | 网址：www.bigsun.com.cn | | 22 | 万联证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 | | 法定代表人：张建军 | 联系人：罗创斌 | | 电话：020-38286651 | 传真：020-22373718-1013 | | 客服电话：400-888-8133 | 网址：www.wlzq.com.cn | | 23 | 民生证券股份有限公司 | 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 | | 法定代表人：余政 | 联系人：赵明 | | 电话：010-85127622 | 传真：010-85127917 | | 客服电话：400-619-8888 | 网址：www.mszq.com | | 24 | 东吴证券股份有限公司 | 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 | | 法定代表人：吴永敏 | 联系人：方晓丹 | | 电话：0512-65581136 | 传真：0512-65588021 | | 客服电话：0512-33396288 | 网址：www.dwzq.com.cn | | 25 | 东方证券股份有限公司 | 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 | | 法定代表人：潘鑫军 | 联系人：吴宇 | | 电话：021-63325888 | 传真：021-63326173 | | 客服电话：95503 | 网址：www.dfzq.com.cn | | 26 | 上海证券有限责任公司 | 注册地址：上海市西藏中路336号 | | 法定代表人：郁忠民 | 联系人：张瑾 | | 电话：021-53519888 | 传真：021-53519888 | | 客服电话：021-962518 | 网址：www.962518.com | | 27 | 国盛证券有限责任公司 | 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 | | 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 | | 法定代表人：曾小普 | 联系人：徐美云 | | 电话：0791-6285337 | 传真：0791-6288690 | | 网址：www.gsstock.com | | 28 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 | | 法定代表人：徐浩明 | 联系人：刘晨 | | 电话：021-22169999 | 传真：021-22169134 | | 客服电话：10108998、400-888-8788 | | 网址：www.ebscn.com | | 29 | 宏源证券股份有限公司 | 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 | | 法定代表人：冯戎 | 联系人：李巍 | | 电话：010-88085858 | 传真：010-88085195 | | 客服电话：400-800-0562 | 网址：www.hysec.com | | 30 | 广发证券股份有限公司 | 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） | | 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼 | | 法定代表人：孙树明 | 联系人：黄岚 | | 电话：020-87555888 | 传真：020-87555305 | | 客服电话：95575 | 网址：www.gf.com.cn | | 31 | 中信证券股份有限公司 | 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 | | 法定代表人：王东明 | 联系人：陈忠 | | 电话：010-84588888 | 传真：010-84865560 | | 网址：www.cs.ecitic.com |
| 32 | 渤海证券股份有限公司 | 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 | | 办公地址：天津市河西区宾水道8号 | | 法定代表人：杜庆平 | 联系人：王兆权 | | 电话：022-28451861 | 传真：022-28451892 | | 客服电话：400-651-5988 | 网址：www.bhzq.com | | 33 | 中信万通证券有限责任公司 | 注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层1507-1510室 | | 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061） | | 法定代表人：杨宝林 | 联系人：吴忠超 | | 电话：0532-85022326 | 传真：0532-85022605 | | 客服电话：0532-96577 | 网址：www.zxwt.com.cn | | 34 | 华泰证券有限责任公司 | 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | | 办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 | | 法定代表人：吴万善 | 联系人：张小波 | | 电话：025-84457777 | 网址：www.htzq.com.cn | | 客服电话：95597 | | 35 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 | | 法定代表人：胡运钊 | 联系人：李良 | | 电话：027-65799999 | 传真：027-85481900 | | 客服电话：95579 | 网址：www.95579.com | | 36 | 中原证券股份有限公司 | 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 | | 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号17层 | | 法定代表人：菅明军 | 联系人：程月艳、耿铭 | | 电话：0371-65585670 | 传真：0371-65585665 | | 客服电话：400-813-9666/0371-967218 | | 网址：www.ccnew.com |
| 37 | 齐鲁证券有限公司 | 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号 | | 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 | | 法定代表人：李玮 | 联系人：吴阳 | | 电话：0531-68889155 | 传真：0531-68889185 | | 客服电话：95538 | 网址：www.qlzq.com.cn | | 38 | 安信证券股份有限公司 | 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 | | 法定代表人：牛冠兴 | 联系人：陈剑虹 | | 联系电话：0755-82825551 | 传真：0755-82558355 | | 客服电话：400-800-1001 | 网址：www.essence.com.cn | | 39 | 恒泰证券股份有限公司 | 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 | | 法定代表人：庞介民 | 联系人：王旭华 | | 电话：0471-4972343 | 传真：0471-4961259 | | 客服电话：0471-4961259 | 网址：www.cnht.com.cn | | 40 | 东莞证券有限责任公司 | 注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 | | 法定代表人：游锦辉 | 联系人：梁健伟 | | 电话：0769-22119341 | 传真：0769-22116999 | | 客服电话：0769-961130 | 网址：www.dgzq.com.cn | | 41 | 中国中投证券有限责任公司 | 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元 | | 法定代表人：龙增来 | 联系人：刘毅 | | 电话：0755-82023442 | 传真：0755-82026539 | | 网址：www.china-invs.cn | | 客服电话：400-600-8008、95532 | | 42 | 厦门证券有限公司 | 注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼 | | 法定代表人：傅毅辉 | 联系人：赵钦 | | 电话：0592-5161642 | 传真：0592-5161140 | | 客服电话：0592-5163588 | 网址：www.xmzq.cn | | 43 | 华宝证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 | | 法定代表人：陈林 | 联系人：刘闻川 | | 电话：021-68778081 | 传真021-68778117 | | 客服电话：400-820-9898 | 网址：www.cnhbstock.com | | 44 | 中国国际金融有限公司 | 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 | | 法定代表人：李剑阁 | 联系人：罗文雯 | | 电话：010-65051166 | 传真：010-65051156 | | 网址：www.cicc.com.cn | | 45 | 华福证券有限责任公司 | 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 | | 法定代表人：黄金琳 | 联系人：张腾 | | 电话：0591-87278701 | 传真：0591-87841150 | | 客服电话：0591-96326 | 网址：www.hfzq.com.cn | | 46 | 天相投资顾问有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 | | 法定代表人：林义相 | 联系人：林爽 | | 电话：010-66045608 | 传真：010-66045527 | | 客服电话：010-66045678 | 网址：www.txsec.com | | 47 | 信达证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | | 法定代表人：高冠江 | 联系人：唐静 | | 电话：010-88656100 | 传真：010-88656290 | | 客服电话：400-800-8899 | 网址：www.cindasc.com | | 48 | 中国民族证券有限责任公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 | | 法定代表人：赵大建 | 联系人：李微 | | 电话：010-59355941 | 传真：010-66553791 | | 客服电话：400-889-5618 | 网址：www.e5618.com | | 49 | 华龙证券有限责任公司 | 注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号 | | 法定代表人：李晓安 | 联系人：李昕田 | | 电话：0931-8888088 | 传真：0931-4890515 | | 客服电话：0931-4890100、4890619、4890618 | | 网址：www.hlzqgs.com | | 50 | 国元证券股份有限公司 | 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号 | | 法定代表人：凤良志 | 联系人：祝丽萍 | | 电话：0551-2257012 | 传真：0551-2272100 | | 客服电话：95578 | 网址：www.gyzq.com.cn | | 51 | 西部证券股份有限公司 | 注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼 | | 法定代表人：刘建武 | 联系人：冯萍 | | 电话：029-87406488 | 传真：029-87406387 | | 客服电话：95582 | 网址：www.westsecu.com | | 52 | 德邦证券有限责任公司 | 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 | | 法定代表人：姚文平 | 联系人：罗芳 | | 电话：021-68761616 | 传真：021-68767981 | | 客服电话：4008888128 | 网址：www.tebon.com.cn | | 53 | 中航证券有限公司 | 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 | | 法定代表人：杜航 | 联系人：戴蕾 | | 电话：0791-86768681 | 传真：0791-86770178 | | 客服电话：400-8866-567 | 网址：www.avicsec.com | | 54 | 东海证券股份有限公司 | 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 | | 法定代表人：刘化军 | 联系人：李涛 | | 电话：0519-88157761 | 传真：0519-88157761 | | 客服电话：400-888-8588 | 网址：www.longone.com.cn | | 55 | 方正证券股份有限公司 | 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 | | 法定代表人：雷杰 | 联系人：郭瑞军 | | 电话：0731-85832503 | 传真：0731-85832214 | | 客服电话：95571 | 网址：www.foundersc.com | | 56 | 山西证券股份有限公司 | 注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 | | 法定代表人：侯巍 | 联系人：郭熠 | | 电话：0351-8686659 | 传真：0351-8686619 | | 客服电话：400-666-1618、95573 | | 网址：www.i618.com.cn | | 57 | 湘财证券有限责任公司 | 注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 | | 法定代表人：林俊波 | 联系人：钟康莺 | | 电话：021-68634518 | 传真：021-68865680 | | 客服电话：400-888-1551 | 网址：www.xcsc.com | | 58 | 华融证券股份有限公司 | 注册地址：北京市西城区金融大街8号 | | 法定代表人：宋德清 | 联系人：黄恒 | | 电话：010-58568235 | 传真：010-58568062 | | 客服电话：010-58568118 | 网址：www.hrsec.com.cn | | 59 | 日信证券有限责任公司 | 注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号 | | 法定代表人：孔佑杰 | 联系人：陈韦杉 | | 电话：010-66413306 | 传真：010-66412537 | | 客服电话：010-88086830 | 网址：www.rxzq.com.cn | | 60 | 江海证券有限公司 | 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 | | 法定代表人：孙名扬 | 联系人：张宇宏 | | 电话：0451-82336863 | 传真：0451-82287211 | | 客服电话：400-666-2288 | 网址：www.jhzq.com.cn | | 61 | 广州证券有限责任公司 | 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼 | | 法定代表人：刘东 | 联系人：林洁茹 | | 电话：020-88836655 | 传真： 020-88836654 | | 客服电话：020-961303 | 网址： www.gzs.com.cn | | 62 | 天源证券经纪有限公司 | 注册地址：青海省西宁市长江路53号 | | 法定代表人：林小明 | 联系人：王斌 | | 电话：0755-33331188 | 传真：0755-33329815 | | 客服电话：4006543218 | 网址：www.tyzq.com.cn | | 63 | 浙商证券股份有限公司 | 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7 | | 法定代表人：吴承根 | 联系人：毛亚莉 | | 电话：021-64318893 | 传真：021-64713795 | | 客服电话：967777 | 网址：www.stocke.com.cn | | 64 | 中银国际证券有限责任公司 | 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 | | 法定代表人：许刚 | 联系人：王炜哲 | | 电话：021-20328309 | 传真：021-50372474 | | 客服电话：4006208888 | 网址： www.bocichina.com | | 65 | 新时代证券有限责任公司 | 注册地址： 北京市西城区金融大街1号A座8层 | | 法定代表人：马金声 | 联系人：孙恺 | | 电话：010-83561149 | 传真：010-83561094 | | 客服电话：4006989898 | 网址： www.xsdzq.cn | | 66 | 西南证券股份有限公司 | 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号 | | 法定代表人：余维佳 | 联系人：张煜 | | 电话：023-63786141 | 传真：023-63786212 | | 网址：http://www.swsc.com.cn | | 67 | 国都证券有限责任公司 | 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 | | 法定代表人：常喆 | 联系人：黄静 | | 电话：010-84183333 | 传真：010-84183311-3389 | | 客服电话：4008188118 | 网址：www.guodu.com | | 68 | 开源证券有限责任公司 | 注册地址：西安市锦业路1号都市之门B座5层 | | 法定代表人：李刚 | 联系人：王姣 | | 电话：029-68633210 | 客服电话：400-860-8866 | | 网址：www.kysec.cn | | 69 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址：宁波市江东区中山东路294号 | | 法定代表人：陆华裕 | | 客服电话：96528（上海地区962528） | | 网址：www.nbcb.com.cn |
（2）第三方销售机构
(下转C11版)来源证券时报网) |
