将依法审批阿里巴巴入股天弘基金事宜

　　本报记者 朱宝琛

　　证监会新闻发言人11日就阿里巴巴拟控股天弘基金一事作出回应。他说，证监会支持符合条件的机构参与公募基金行业，促进公募基金向财富管理机构全面升级转型，鼓励业务创新和市场竞争，促进培育养成专业、长期、理性的投资文化和长效激励约束机制，形成开放、包容、多元的资产管理体系。

　　但他同时指出，成为基金管理公司的主要股东或者实际控制人，应当具备法定条件，并经中国证监会批准。

　　“浙江阿里巴巴电子商务有限公司入股天弘基金，需要符合基金法等规定的股东条件，并履行必要的公司内部决策程序和中国证监会的审批程序。”新闻发言人说，对天弘基金管理有限公司变更股东、注册资本的申请，中国证监会将在收到其申请材料后按照新基金法和中国证监会的相关规定予以审核，依法作出决定。

　　他同时透露，为落实新基金法的相关要求，中国证监会正在抓紧研究制定公募基金管理人的监管规则，修订后的《公开募集证券投资基金管理人管理办法》已向社会公开征求意见，目前正结合征求意见情况，对管理办法予以完善。

　　“中国证监会将根据市场发展需要不断细化和完善相关政策，为公募基金行业发展创造更加开放包容、公平竞争的市场环境，推动包括基金公司在内的各类资产管理机构发展壮大。”新闻发言人说。

　　与此同时，新闻发言人透露，下一步将注重对基金子公司监管问题进行事中事后监督检查，强化风险控制，加强违规处罚，注重行业自律：一是加强非现场监控，通过信息统计分析，跟踪了解业务发展合规情况及潜在风险，防止发生区域性和系统性风险；二是加强现场检查，及时发现问题，采取必要的监管措施，维护市场秩序；三是严格执法，严惩违法违规行为，切实维护投资者权益；四是发挥行业协会作用，通过制定业务指引及自律规范，推动公司守法经营、规范运作、勤勉尽责、防范风险；五是根据基金管理公司子公司业务发展及监管执法实践情况，及时完善相关监管规定，促进基金管理公司子公司规范发展。

　　至于对私募基金的监管，新闻发言人透露，证监会正根据相关要求起草监管法规，拟将私募证券投资基金以及包括创业投资基金在内的私募股权投资基金等各类私募基金纳入统一调整范围。

　　“该法规将明确证监会对私募基金采取区别于公募基金的适度监管制度。”新闻发言人说，但是，按照适度监管制度，证监会不对私募基金管理人和私募基金实行前置审批，而是要求其自主依法设立后在一定期限内到行业协会登记和备案，证监会基于行业协会的登记和备案信息，对其实行事后监督管理。

　　他同时透露，为配合法规实施，行业协会也在同时起草私募基金管理人和私募基金登记备案办法和相关行业自律规则。