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证监会将开展证券投资咨询机构年检

加入日期:2012-3-16 18:53:10

  证监会相关部门负责人3月16日表示,证监会即将开展证券投资咨询机构的年检工作,主要检查的范围包括研究报告及投资顾问业务开展是否合规,客户管理是否到位,参与广播电视节目和广告内容是否符合证监会及广电部的要求等。

  中广网报道称,证监会将在其网站明确公布行业存在的30个问题。该负责人表示,只要任何一个问题不达标就有可能不通过年检或不予年检。


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