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华泰资管大动作:负责人投资主办异人 业绩翻身

加入日期:2012-12-17 11:36:46

  华泰资管大动作:负责人投资主办异人,业绩翻身

  目前华泰证券资管部门内设固定收益部、股票基金部等七个二级部门,共有70余人

  理财周报记者 张慧宇/上海报道

  一些信号显示,华泰资产管理部正在悄悄发生着变化。

  2011年底,华泰资管多只产品出现严重亏损,在同类产品中排名靠后。今年以来,华泰资管一洗前耻,个别产品更是遥遥领先。华泰紫金现金管家今年以来的回报率居现金管理型产品之首,华泰紫金龙大中华(QDII)更是以17.82%的总回报率雄踞券商全部存续产品的首位。

  与此同时,华泰资管产品的投资主办今年以来也是频频更换。今年年初,华泰资管负责人已由郁红高悄悄更换为王强,华泰资管内部正在进行一场大调整。

  业绩一洗前耻

  Wind数据显示,截至今年12月10日,华泰资管共有17只产品在运行中,份额合计101.4亿份,份额和数量均名列第四,紧随国泰君安、东方和中信,投资涵盖偏股型、债券型、套利型、FOF型和QDII等类型。

  华泰资管的17只产品中,6只产品成立以来的总回报率为负,其它11只产品均实现正收益,表现最出色的当属华泰紫金龙大中华和华泰紫金现金管家。

  截至12月12日,QDII产品华泰紫金龙大中华今年以来收益率17.82%,在同类产品中名列第一,在券商全部集合理财产品中名列第一。

  现金管理产品华泰紫金现金管家今年以来收益率5.73%,在券商同类产品中排第一。而2011年,华泰紫金现金管家在所有5只产品中排名倒数第一。

  此外,华泰保证金管理型创新产品“华泰紫金天天发”率先在业内扩大投资范围并实行分级,目前规模已经超过40亿元,同类型产品中规模最大。

  而去年,华泰资管多只产品出现业绩垫底。其中,在股票投资方向产品中,华泰紫金鼎造福桑梓和华泰紫金3号业绩分别列倒数第二、第三,分别亏损为34.48%、34.13%;FOF产品中,华泰紫金鼎锦上添花亏损28.1%,位列倒数第二;限定型债券类产品中,华泰紫金优债精选亏损13.4%,位列倒数第一。

  “去年股票市场大幅下跌,部门投资团队对市场可能偏乐观了一些,导致损失较大。债券型产品受股票投资部位的影响,总体业绩也不佳。”华泰资管部相关负责人坦言。

  目前,华泰债券型产品均已实现正收益,债券型产品华泰紫金鼎步步为盈今年以来收益率6.84%,在券商类产品排名处于前四分之一的水平。

  今年,华泰资管已无亏损在30%以上的产品,华泰紫金鼎造福桑梓、华泰紫金3号和华泰紫金鼎锦上添花分别亏损29.71%、3.71%和26.86%,亏损幅度有所下降,最近一年在同类型产品中排名已有所上升,尤其是偏股型的紫金3号,已逐渐向正收益靠拢。

  “今年产品方向由权益类产品向固定收益类和现金类转变,权益类业绩有所下滑,QDII和现金类产品表现不错。”华泰资管一投资总监告诉理财周报记者。

  时隔不到一年,华泰资管产品业绩已出现明显扭转,这和华泰资管的内部调整不无关系。华泰资管相关负责人告诉记者,今年部门进行了业务结构和投研体系调整,更加强调追求绝对收益。

  资管负责人年初已换人

  据理财周报记者独家获悉,华泰证券资管部门负责人已于年初异人。资产管理部负责人已由原来的总经理郁红高变为王强,王强于今年年初接任华泰资管部副总经理一职,并于2月29日第一次担任投资主办,负责紫金3号的投资直到10月23日。后该产品由投资主办唐志负责。郁红高的去向目前不得而知。

  根据理财周报记者不完全统计,今年以来截至12月12日,华泰资管产品共出现了16次投资主办变更,这也是华泰资管投资主办变更最频繁的一年。单是3月27日这天,华泰资管7只产品的投资主办发生了变更;11月28日,3只产品投资主办变更,业内对这种变化已习以为常。“投研人员在部门内部各岗位之间有一些调整。”上述华泰资管的相关负责人解释道。

  “投资人员流动较快,行业内都很普遍,主要是机制的问题。”国泰君安一资管人士说道。

  此前,如果是混合型投资产品,一般仅由一名投资主办管理。如今,华泰资管已进行了调整,如果产品既投资股票又投资债券,则各由一投资主办负责不同领域投资。

  一位华泰内部人士告诉记者,2011年的业绩排名已经让资管内部认识到:券商资管不能再单纯地与基金比相对收益,而需要把绝对收益放在首要位置。华泰资管二级部门也在进行一系列变动。

  目前资管部门内设七个二级部门,分别是固定收益部、股票基金部、创新业务部、金融工程部、策略研究部、渠道策划部和综合运营部,而创新业务部和金融工程部是华泰资管今年新设的部门,金融工程部主要是开发各种量化投资产品,特别是量化对冲产品。

  华泰资管目前有70多人,投研人员涉及固定收益部、股票基金部、金融工程部、策略研究部四个二级部门,共有近40人,投资主办有20多人。

  另外,华泰资管今年还将新股研究小组和研究所研究小组进行对接。上述投资总监告诉记者,华泰资管产品去年亏损,主要是因为打新股。

  “新股发行制度改革后,新股申购风险骤增,新股申购结果好坏对资管产品,特别是债券型产品业绩影响很大。”华泰资管相关负责人说道。

  今年,华泰资管重新梳理了产品新股申购流程,产品的投资主办申购新股时,要参考研究所新股研究团队的申购策略建议和部门研究人员的建议,提出自己的申购理由和策略,审批通过后方可进行新股申购。

  他表示,未来华泰资管将重点发展低风险、固定收益类产品和数量化投资类资管业务,创新业务上,开展通道类业务;发展债券收益权投资和股权收益权投资类产品;推进资产证券化专项资管业务;开发各种分级产品。


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