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证券公司投资者适当性制度指引正今制定

加入日期:2012-10-29 4:48:13

  中国证券业协会会长陈共炎日前表示,为依法合规保护投资者权益,协会今年成立了证券纠纷调解中心。截至目前,调解中心已接收了17单调解申请,受理了9起纠纷,成功调解2起纠纷。他透露,目前,协会合规专业委员会正在制定《证券公司投资者适当性制度指引》,指导证券公司建立健全投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益。

  陈共炎是近日在投资者教育动画片《来福学投资》首播仪式上作上述表示的。据介绍,从今日开始,中国证券业协会组织制作的《来福学投资》动画片将在中央电视台财经频道播出。这是投资者服务教育工作的一次有益尝试,对有关部门探索开发投资者教育服务产品,促进投资者服务教育事业将起到积极的示范效应。

  陈共炎表示,今年,结合证券公司行业社会责任建设工作,协会组织完成了对99家具有经纪业务的证券公司投资者教育服务工作的专项评估,表彰了20家优秀单位,探索建立促进行业投资者教育服务工作的长效机制。与此同时,协会还与人民网(603000)合作开展了证券行业公益广告大赛作品评选活动,13.41万网民参与了网络投票。

  陈共炎表示,投资者教育服务工作只有与保护投资者合法权益的具体措施相配合,才能起到增强投资者信心的良好社会效果。为此,今年,协会成立了证券纠纷调解中心,发布了证券纠纷调解业务规则,开通了纠纷调解在线申请平台,聘任了首批111名调解员并进行了专项培训。

  此外,协会还积极推动行业投资者适当性制度建设,为此加强了投资者保护的制度建设,协会完成了美国、香港、台湾、日本等8个国家和地区的投资者适当性制度研究报告。目前,协会合规专业委员会正在制定《证券公司投资者适当性制度指引》,指导证券公司建立健全投资者适当性制度,切实保护投资者合法权益。


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