“一参一控”大限已过 券商角逐2011年IPO首单
作为国内证券公司“发源地”之一的上海，今年内有望迎来又一家券商IPO(首次公开募股)启动。东方证券相关人士昨日向记者透露，今年该券商的首要任务是争取以IPO方式上市。目前已上市券商中，注册地为上海的券商仅有海通证券(600837)和光大证券(601788)两家。
随着券商IPO重要指标之一的“一参一控”方案大多在2010年底浮出水面，已有多家券商表露出上市意愿，2011年也有望成为券商逐鹿IPO的“大年”。
东证2010年净利13亿
该人士昨日表示，2011年东方证券的主要指导思想便是“求稳”，争取作出漂亮的业绩，全力推进IPO上市。而业内人士预计，东方证券有望在今年下半年便启动IPO。
从2010年开始，东方证券的总裁由董事长潘鑫军兼任。日前记者获悉，东方证券主管经纪业务的原副总裁金文忠已通过竞聘升任为总裁。
另有消息人士向记者透露，东方证券已为2011年预留了一部分业绩。“因为从现有的市场环境看，在流动性紧缩的预期下，今年券商的主要盈利点经纪业务，可能面临一定挑战。”该人士说道，万一今年市场行情再走熊的话，那么券商的业绩会存在一定的挑战。东方证券的上市任务是“重中之重”。
东方证券在中国银行(3.20,-0.01,-0.31%)间市场公布的2010年未经审计的业绩显示，2010年实现营业收入30.8亿元，净利润13.05亿元。2009年，东方证券的营业收入为38.11亿元，净利润19.146亿元。若2011年能实现正收益，那么东方证券的IPO，就不存在任何原则性障碍了。
券商通过IPO上市，除了要满足中国证监会发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》中规定的“连续三年盈利”的上市条件外，还要满足证监会2009年11月发布的《关于完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》(以下称“通知”)。“通知”规定，证券公司上一年度经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务等主要业务中，应当至少有两项业务收入水平位于行业中等水平以上或者至少有一项业务收入水平位于行业前十名；经纪业务、承销与保荐业务、资产管理业务等主要业务中，应当至少有一项业务净收入增长率近两年均位于行业中等水平以上；拟IPO上市的证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。
2010年年中，上海市金融办主任方星海在介绍上海建设国际金融中心推进情况时表示，2010年将协调推进上海银行、东方证券上市，尽快引导国泰君安、申银万国证券在解决了股权问题之后上市。
从东方证券的业务看，其资产管理业务始终位列行业前茅；而在最近一期的券商分类评价结果中，东方证券被评为最高级的AA级。
作为中国证券公司的重要“发源地”，在光大证券2009年8月上市后，符合IPO条件的本土券商就几乎没有了。
券商IPO集体“胎动”
事实上，2010年底为券商“一参一控”递交方案的大限之日。从证监会最近一期披露的股权转让受理情况看，有11家未上市券商的“变更持股5%以上股东、实际控制人审批”集中在2010年12月份有了进展。
其中，安信证券、齐鲁证券、西部证券等券商，都是业内盛传有望以IPO形式登陆A股的证券公司。
为了冲刺IPO，目前国信证券已经取消对华林证券的收购，而其股东深圳市投资控股有限公司(深投控)也转让了所持有的安信证券7.41%的股权。由此，国信证券和安信证券的“一参一控”上市障碍基本清除。
几乎同一时间，上海两家老牌大型券商国泰君安和申银万国的双方股东也已经达成了股权互换协议。待得到证监会批复后，上海国际集团旗下将只控股国泰君安证券和上海证券，而所持有的申银万国的股权将转到中央汇金公司旗下。由此，国泰君安的A股上市之路也将重现光明。上海证券业已找寻“下家”许久，有消息人士透露，目标或许已有锁定。
“我们上市的唯一障碍就是一参一控。”西部证券相关人士日前向记者表示。随着上海城投控股股份有限公司(城投控股，600649)收购了西部证券30.7%的股权，西部证券将再次于今年下半年启动IPO。
首都机场集团在整合旗下民族证券和金元证券受阻后，终于忍痛割爱，在2010年12月将其持有的民族证券61.25%的股权在北京产权交易所挂牌转让。业内人士认为，转让完成后，新股东也会将民族证券上市作为目标。
作者：忻尚伦 (来源：东方早报)
(责任编辑：sohustock)
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