民生加银资管受罚后首度发声：并非“再度被罚” 正探索业务转型

　　中国证券网讯

　　（记者丁宁）中国证券投资基金业协会于2016年8月12日发布《纪律处分决定书》（中基协处分[2016]5号），暂停受理民生加银资产管理有限公司资产管理计划备案，暂停期限为6个月，与中国证券监督管理委员会已对其实施的暂停受理备案3个月的行政监管措施合并执行。

　　今日民生加银资管发表声明，首度就上述纪律处分决定进行说明。

　　民生加银资管表示，中国证监会基于证券期货经营机构2015年度专项检查情况，协同基金业协会于2016年4月共同确定了对公司的行政监管措施及纪律处分决定，即中国证监会基于《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》的有关规定，暂停公司特定客户资产管理计划备案3个月；基金业协会基于《证券期货经营机构落实资产管理业务“八条底线”禁止行为细则》的有关规定，暂停公司特定客户资产管理计划备案6个月，合并执行6个月。

　　“因此，本次纪律处分与中国证监会的行政监管措施是同一检查、相同问题的联合处理，不是追加处罚、再次处罚、叠加处罚。”民生加银资管表示。

　　针对上述处罚，民生加银资管表示一贯坚决拥护中国证监会及基金业协会为维护金融安全和市场稳定所做的各项决定，理解中国证监会及基金业协会的审慎监管原则，接受中国证监会及基金业协会对其实施的行政监管措施和纪律处分决定。

　　“根据中国证监会及基金业协会联合采取的处理措施，民生加银资管立即结合实际情况，以优先保障投资者利益为原则，研究制定整改方案，确保整改方案的落实和实施不会影响资产委托人利益，目前整改工作已经初见成效，而并非网传公司‘顶风作案，再被处罚’。后续公司将继续秉承投资者利益优先原则，全面积极落实整改工作”。

　　民生加银资管表示，当前监管部门也正在改革完善基金子公司的监管制度，加强风险控制管理，从严监管、依法监管、全面监管。公司将以本次中国证监会及基金业协会联合采取处理措施为契机，深入研究学习各项监管规定，调整业务结构，加速业务转型，充分发挥资产管理公司资产配置功能，切实保障投资者利益，更好地服务实体经济。

　　同时，在业务开展过程中，民生加银资管表示将积极与中国证监会及基金业协会沟通，把握正确的业务发展方向，准确厘清合规边界，明确行为准则，做到“心中有责、心中有戒”，切实确保公司资产管理业务的规范运作。

　　作者：丁宁