想当年,金戈铁马,气吞万里如虎——这句诗大概最能总结私募基金此时此刻的心境了。数年前,私募基金还是一片金融从业者的乐土,彼时私募基金监管相对宽松、操作更加灵活,且私募基金业绩蒸蒸日上,远远凌驾于公募基金之上,从而引得无数“英雄”竞折腰,众多公募基金高管和明星基金经理纷纷“奔私”创业,将私募基金推向了“第二春”。
今非昔比,一轮熊市将群雄无情得“挑落马下”,昔日基金“一哥”王亚伟和“一姐”王茹远“奔私”后同样不复当年之勇。2015年股市暴跌以来已有近3000只私募产品被迫清盘,私募基金管理业绩也远远落后于公募基金,且私募基金产品线和人才储备远没有公募基金丰富,私募基金的缺陷被充分暴露。在此大背景下,不少当年“奔私”的私募大佬不惜放弃私募业务,正在加速重返公募基金的怀抱。
据中国证券报报道,一份证监会的公示透露:私募大佬李华轮的朱雀投资提交了设立公募基金公司的申请材料,并获得受理。这已是该老牌私募第二次提交申请。和朱雀一样怀抱公募“野心”的还有重阳、凯石和博道、鼎锋等管理资产规模超百亿的私募巨头,也包括在新三板挂牌的新锐私募——思考投资等。
不仅如此,这些大佬似已达成了共识:放弃私募业务,换取公募牌照,因为这一模式能有效防范利益输送,是监管层目前鼓励的方式。
盯着公募牌照的不止私募以及各大金融机构,公募基金大家庭本周又迎来了一位新成员。
据京华时报报道,证监会官网最新公告显示,证监会于国庆长假后批准了首家由房地产公司发起并100%控股的基金公司——格林基金管理有限公司,河南省安融房地产开发有限公司成为首例获得公募基金牌照的房地产企业。
而面对熊市,公募基金再次展现了其良好的适应能力,公募基金凭借其出众的产品创新能力保持了规模的持续增长,并且对市场突发事件灵敏的反应能力也保证了公募基金的统治地位。
古语有云:流水不腐,户枢不蠹。去年股市暴跌后,高风险的分级基金和股票型基金被市场和投资者双双抛弃,但公募基金的新基金发行并未因此“断流”,保本基金、债券基金、货币基金先后结果新基金发行市场的接力棒,保证公募基金资产管理规模的持续增长。今年二季度后,机构委外资金成为公募基金规模的主要增长点,大批的“定制基金”扎堆发行,公募基金规模达到8.53万亿元,再创刷新历史新高。
据上海证券报报道,国庆长假前后,委外资金借道公募发行定制产品呈“井喷”状态。9月28日至10月10日,共有44只新基金(A、B、C、H类份额算一只)成立,25只已公布发行规模的新基金募集资金总额达347.76亿元,其中中银悦享定开债首发规模更是达到了惊人的280亿元,首发规模在新基金中排名第一。从基金产品特点及募集日期来看,其带有明显的定制基金特点。
在抢发新品的同时,公募基金也在集中清理过时的产品。据金融投资报报道,日前建信基金发布建信中证申万有色金属指数分级基金终止运作通过持有人大会审议的公告,标志着市场上此前存在的10只未上市的分级基金全部转型或清盘。
另据金融投资报报道,在清理分级基金的同时,不少基金公司为了规避仓位下限为80%的限制,一大批股票基金走向更为混合型基金的道路,其中部分公司竟将旗下所有股票基金均改名为混合型基金。
除此之外,公募基金对市场突发事件的应变能力更加值得称道。据证券日报报道,10月12日,支付宝提现已开始收费,而与之息息相关的天弘基金旗下货币基金余额宝,近日也是动作频频。
天弘基金余额宝日前通过天弘爱理财APP实现了大额充值功能,最大充值金额可达500万元,天弘基金回应称,只是正常的产品迭代,而非为应对某件事情而马上推出。但不管如何,公募基金通过互联网金融产品为投资者提供了更多的资金运作和升值的方式,这一行为便值得称道。
公募基金如“斗士”一般永不疲倦的适应着市场的变化,监管层也在本周为公募基金打了一针“强心剂”。
本周,人力资源和社会保障部、财政部发布《职业年金基金管理暂行办法》(以下简称《办法》)。《办法》规定,职业年金投资股票、股票基金、混合基金、股票型养老金产品的比例,合计不得高于投资组合委托投资资产净值的30%。《办法》的实施又为公募基金提供了相当可观的增量资金。
古语有云:有德者居之 无德者失之。公募基金能够得到监管层、大型金融机构、私募基金、中小投资者的同时认可,必须以期业绩为依托,三季度股市涨幅最终彻底归零,但各类型基金却依然取得了正收益。
据中国网财经记者统计,截至9月30日,上证指数报3004.70点,三季度几经起伏但涨幅彻底归零,不过震荡市中基金的抗震能力得到充分体现,三季度偏股基金整体上涨0.78%,其中普通股票型基金平均上涨2.14%,混合型基金平均上涨0.83%。
不过表现最“抢眼”的当属QDII基金,年初以来,国际原油价格、国际金价持续上涨,与国内股市持续震荡形成鲜明对比,相关主题基金业绩水涨船高。近几个月来,港股屡创新高,截至9月30日,恒指报23818.76 点,较2月涨幅超20%,再度推高了QDII基金的整体业绩,QDII基金也成为市场中一道靓丽的风景线。
Wind数据显示,三季度QDII基金平均涨幅为5.96%,前三季度累计平均涨幅为5.94%,称雄各类型基金,黄金主题基金成为今年最大赢家。其中,汇添富黄金及贵金属、嘉实黄金、易方达黄金主题、诺安全球黄金四只黄金主题QDII今年前三季度涨幅均超20%。此外,前三季度涨幅最高的20只基金均为油气资源、黄金主题和港股主题QDII。