由于市场整体低迷,2011年基金公司对旗下基金的自购也出现了大幅浮亏。
根据Wind数据显示,2011年共计33家基金公司对其旗下基金共计发生了66次自购,涉及60只基金,总金额约12.16亿元。截至2011年12月底,这些申购资金整体浮亏逾1.198亿元,亏损幅度接近10%。
分析人士认为,基金之所以在2011年大手笔自购自家基金,源自发行窘境,但是这种自购的营销行为不仅整体上未取得意想的效果,而且还给部分基金公司带来巨额浮亏。
自购营销的苦果 数据统计,基金用于自购成立于2011年的新基金有33只,合计自购金额约6.7亿元,平均每只基金金额为2000万元。
而2010年,共有31家基金公司动用29.64亿元自购旗下73只基金,平均每只基金4060.27万元。2011年平均每只被自购的基金,自购金额与2010年相比下降43.35%。可以看出,今年基金公司的自购行为名大于实,营销的意味更浓郁一些。
德圣基金研究中心首席分析师江赛春表示,基金公司选择固有资金投资的目的一般有三种情况:首先,基金赎回较多之时,出于稳定持有人信心考虑,基金公司会动用固有资金进行投资;其次,新基金发行之时,动用固有资金,作为营销手段;再次,股东决定动用资金进行投资。
记者注意到,在2011年自购新基金方面,截至2011年年末浮亏已达5765万元。其中,平安大华成为单笔自购自家新基金金额最高者。
2011年9月21日,平安大华行业先锋基金发布“关于基金合同生效的公告”:总募集金额为31.97亿元,其中平安大华基金斥资5000万元参与自购,占其基金总份额的1.56%。
但是这次巨额自购并没有带来好的收益,截至2011年12月末,平安大华行业先锋的净值为0.903元。对于5000万元的自购资金来说,已经浮亏485万元。
2011年12月15日,平安大华基金再次斥资1000万元自购旗下另一只新发基金平安大华深证300。
汇添富基金也是新基金自购市场上的猛将,2011年参与了旗下4只新基金的发行自购。
2011年3月2日,汇添富基金斥资3000万自购汇添富社会责任基金;8月2日,其斥资3000万元自购汇添富黄金及贵金属基金;9月6日,其再次斥资3000万元自购汇添富深证300ETF联接基金;11月28日,其又一次斥资2000万元自购汇添富信用债债券A。
上述4次自购行为合计耗资1.1亿元。但是由于市场连续大跌,除去汇添富信用债债券A以外,其余三只基金全部亏损。
截至2011年12月底,汇添富社会责任净值为0.844元,汇添富黄金及贵金属净值为0.86元,汇添富深证300ETF联接基金净值为0.9116元,合计导致汇添富基金浮亏约1153.2万元。
上海一位基金市场总监告诉记者,自购原本就是一种营销行为,主要是在市场低迷时候加强投资者的信心,“但是人算不如天算,谁想到去年市场会那么差,基金自购也亏得一塌糊涂。”
不过,自购固定收益产品的基金公司则避免了股市大跌带来的损失。
2011年5月5日,光大保德信基金斥资3000万元自购了光大保德信信用添益债券A,截至去年底,该基金净值为1.052元,获利约156万元;6月17日,建信基金2000万元自购建信信用债基,获利约68万元;9月26日,交银施罗德基金2000万元自购交银双利债券B,获利约1.6万元。
自购老基金亏损更大 比起自购新基金来说,基金公司自购旗下老基金的损失更为惨烈,高达6200万元。
2011年3月3日,易方达基金动用2亿元资金,大手笔自购旗下老基金易方达增强回报A,成为去年自购基金耗资最多的一笔,该基金当日净值为1.11元。
截至2011年12月末,易方达增强回报A的净值为1.071元,浮亏逾700万元。
兴业全球基金在去年的自购中也损失惨重。其去年1月10日耗资4000万元申购兴全沪深300指数基金,当日净值为0.9638元。截至12月末,该基金净值为0.7716元,浮亏约797.6万元。
3月28日兴业全球再度耗资5000万元申购兴全全球视野,当日净值为3.749元,截至去年12月底净值为3.1803元,浮亏约758.6万元。
3月28日,公司再次斥资2000万元申购兴全沪深300指数基金,当日净值为1.0093元,截至去年末净值为0.7716元,浮亏约475.4万元。
3月30日,兴业全球耗资3000万元申购兴全趋势基金,当日净值为1.0381元,截至去年末净值为0.8134元,浮亏约649.2万元。
上述4次自购老基金,导致兴业全球基金去年底浮亏逾2680.8万元,其也成为去年自购基金损失最为惨烈者。
华宝兴业可谓是最热衷于自购自家基金的公司。统计数据显示,截至2011年年末,该公司年内已自购旗下新老8只基金累计15次,且至今无一赎回。汇添富基金公司则以自购旗下4只基金排名第二。来源21世纪经济报道)